刑事和解不诉制度的倡导与研究
作者：郭小锋、李旺城
【内容摘要】 刑事和解不诉制度，是在评价西方刑事和解制度、反思当前我国刑事司法实践的基础上提出的。其具体涵义是指被害人与加害人在检察官主持下，通过加害人向被害人认罪悔过，征求被害人谅解，双方达成和解协议之后，由检察院做出相对不起诉决定。这样，既体现出刑事和解制度的价值理念，又体现出不起诉制度的司法特点，对于保护被害人和加害人的合法权益以及建设社会主义和谐社会，具有其深刻的现实意义。
【关键词】 刑事和解不诉 被害人 加害人
寻求被害人、加害人合法权益的双向保护是当代刑事诉讼发展的必然趋势，也是建设社会主义和谐社会的内在支点。应运而倡导的刑事和解不诉制度则兼顾被害人与加害人合法权益的双重保护功能，不但有助于加害人的矫正与回归社会，而且也有助于平复被害人的心理创伤，最大限度恢复被犯罪破坏的社会关系的和谐性。
一、刑事和解制度的理论基础
（一）刑事和解制度的缘起
刑事和解制度是西方刑事法学的伟大创举，始于上个世纪70年代加拿大安大略省基秦拿县的一次“被害人—加害人”和解尝试方案。当时，基秦拿县的一名年轻缓刑官员说服法官让两名被判处破坏艺术作品犯罪的年轻人同所有的被害人见面。其后，法官责令两年轻人向被害人赔偿所有损失作为其判处缓刑的条件[1]。数月后，两名加害人再次会见所有被害人并支付相应的赔偿以履行法院判决。基秦拿县这种尝试逐渐演变为一个由教会捐赠、政府补助和社会各界支持的“被害人—加害人”和解方案基金会。随后，加拿大其他地区也积极参与这项活动。1978年，美国印第安纳州埃尔克哈特市首次将“被害人—加害人”和解方案引入美国。自此，该和解方案迅速传遍了整个美国和欧洲[2]。到目前为止，世界已拥有1200多个“被害人—加害人”和解项目，其中美国和欧洲占75%。
（二）刑事和解制度的内涵
刑事和解，也称被害人与加害人的对话、被害人与加害人会议、被害人与加害人的和解或者恢复正义会商，是指犯罪发生之后，经由调停人（通常是受过训练的社会志愿者）使被害人与加害人面对面交谈，共同协商解决刑事纠纷[3]。在交谈过程中，被害人和加害人可以充分阐述犯罪给他们各自生活所带来的影响以及双方情感等方面内容。经过全面、畅通的交谈，他们可以选择彼此认同的方案来弥补犯罪所造成的损害。这样，被害人在精神和物质上可以获得双重补偿，而加害人则可以赢得被害人谅解和改过自新的双重机会。
（三）刑事和解制度的理论基础
美国著名的犯罪学家约翰·R·戈姆在《刑事和解计划：一个实践和理论构架的考察》一文中提出刑事和解制度的三个理论框架，分别是“恢复正义理论”、“平衡理论”与“叙说理论”[4]。
1、恢复正义理论（Restorative Justice theory）
恢复正义理论通常被作为“当个人违反法律规定，涉嫌违法犯罪之时，由国家通过司法程序按照系统的法律规则来决定犯罪行为人责任并对其施加痛苦”的“报应正义”的对应概念加以研究。恢复正义理论则强调：一是犯罪不仅是对法律规范的违反、对政府权威的侵犯，更是对被害人、社会甚至犯罪人自己的伤害；二是刑事司法程序应当有助于对这些伤害的弥补和恢复；三是反对政府对犯罪行为的社会回应方面的权力独占，认为政府对犯罪行为人简单的处罚并不比授权被害人直接介入刑事司法程序以寻求冲突的解决更为重要。因而，从恢复正义理论角度出发，当犯罪破坏了加害人、被害人和社会之间的正常利益关系，恢复正义的任务就是在三者之间重建这种平衡，使得社会恢复和谐[5]。
2、平衡理论（equity theory）
平衡理论是建立在被害人对何为公平、何为正义合理期待的基础之上。当原有的平等和公正规则被打破时，被害人倾向于选择一种最为简单的方式来恢复他们所期待的平衡。至于选择何种方式，取决于该方式的功能和行为人对其的预期成本（包括心理成本、时间成本），因为被害人在选择方式的时候总会基于成本--收益的考虑，尽管这种考虑有时候是瞬间的，但是被害人选择的通常是成本最低、最适合的方式。因此，平衡理论认为，如果一种平衡恢复方式成本越低，被害人选择该方式的可能性也就越大。如果社会规范允许宗族会议、老人会或其他的和解方式，被害人选择这种方式的机率就非常大。例如农村存在大量刑事案件私了的情况[6]。
3、叙说理论（narrative theory）
叙说理论被视为被害人叙说伤害的过程，源于弗洛伊德精神分析治疗中的“自由联想”（free association）[7]。在这种理论模式下，加害人的角色主要是聆听被害人的叙说与控诉，以及与被害人一起分析犯罪故事的情节、人物和主题来实现对故事的共同重构。该理论的意义不在于故事内容的本身，而在于叙说的过程和被害人与加害人之间的共鸣[8]。
二、刑事和解不诉制度的提出
刑事和解不诉制度，是在解读西方刑事和解制度、反思当前我国刑事司法实践的基础上提出的，既体现西为中用，又具有中国特色。其内涵是指被害人与加害人在检察官主持下，通过加害人向被害人认罪悔过，征求被害人谅解，双方达成和解协议之后，由检察院做出相对不起诉决定。
（一）刑事和解不诉制度提出的原因
1、被害人权益立体保护的缺乏
回顾近年来刑事司法改革的热点问题基本上是围绕如何保护犯罪嫌疑人、被告人和服刑人员权益（如沉默权、防御权、生育权等）而展开的。诉讼改革重心的偏移影响了对被害人权益的保护。
一是被害人刑事诉权的口惠不实。刑诉法规定，被害人享有辩护权、请求抗诉权、对不起诉案件的申诉权和起诉权以及其他多项诉讼权能。从应然角度看，被害人的刑事诉讼权利设置较为全面和客观。但是，从实然角度看，法律赋予被害人的这些诉权因设置的非科学性而行使较为困难。例如，被害人在对不起诉案件行使申诉权和起诉权时，发现受案检察机关在做出不起诉决定之前已征求上级检察机关的意见。如若被害人再向上级检察机关申诉，实则毫无意义。而当被害人转向行使起诉权时，检察机关并不提供有关案件材料，由被害人自行收集证据、出庭举证，其难度显而易见。另外，被害人请求抗诉权的行使，须由检察机关决定，实践证明，检察机关因被害人请求而提请抗诉的近乎为零。
二是被害人民事赔偿请求权的失落。尽管法律规定了被害人在刑事诉讼过程中享有民事赔偿请求权，但多数情况下被害人得到的却是法院以判决书形式打的“欠条”，无法使其摆脱因加害人犯罪造成的生活困境。抽样调查结果显示：
数据另表明，在审查起诉过程中，相当一部分轻微刑事案件采取公诉方式进行处理，被害人民事赔偿请求权难以实现；而采取和解不起诉或撤案方式处理，被害人民事赔偿请求权则基本实现。
三是被害人精神抚慰权的忽视。2000年，最高人民法院出台的《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》第一条第二款规定：“对于被害人因犯罪行为遭受精神损失而提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。”这显然不利于安抚被害人内心的创伤。而台湾刑事诉讼法则灵活规定为“依民法之规定”，起到很好的示范作用。另外，司法人员往往容易忽视、甚至漠视被害人内心的感受[9]，不能提供一个被害人诉说（叙说）和发泄的平台，可能导致被害人精神过分压抑以寻求报复得以解脱，最终走向犯罪。
2、轻微刑事罪犯监禁效果不佳
长期以来，我国实行一种以监禁刑为主导的刑罚体制，认为只有监禁犯罪分子，使其身体受到折磨，才能达到改造的目的。不可否认，实践中有因害怕监禁所带来的痛苦而放弃再犯的成功范例。但是，监禁刑究竟给刑事罪犯，尤其是轻微刑事罪犯，带来何种效果，则很少研究，即便研究也仅是停留在理论层面。2004年3月份，北京市海淀区人民检察院对该问题进行了实证研究[10]。其结果与使用监禁刑本意相违背。（现节选海淀院部分问卷内容）
以上两组数据反映，短期服刑人员因羁押很可能造成“交叉感染”，相互传染恶习，不利于服刑人员的矫正。
该项调查显示，轻微刑事罪犯因短期监禁产生回归社会的各种顾虑，也容易导致再犯。
该组数据直接表明，轻微刑事罪犯监禁的效果是累犯数增多，与上述两项调查结论相互吻合。正如福柯在其《规训与惩罚》中所述：拘留造成了累犯。蹲过监狱的人比以前更有可能重入监狱。从中央监狱出去的人有38%被再次判刑，有33%被送上囚犯船。……监狱非但没有放出改造好的人，反而把大批危险的过失犯散布到居民中，他们是散布在社会的犯罪或腐化根源；监狱必然制造过失犯。……在这种环境中，过失犯称兄道弟，讲究义气，论资排辈，形成等级，随时准备支援和教唆任何未来的犯罪行动；获释犯人的处境必然使他们成为累犯。他们离开监狱时持有一份证件，无论到哪里都要出示它。上面写着他们的服刑判决。他们难以找到工作，只得过流浪生活，这是造成累犯的最常见因素[11]。
（二）刑事和解不诉制度提出的切合点
关于刑事和解制度的研究，在我国已掀起一股热潮，统一口径认为，刑事和解制度有利于改变当前我国刑事司法中被害人的从属诉讼地位，同时，也有助于加害人矫正与回归社会。但是，对于刑事和解制度如何中国化的问题研究不够，大多数研究成果仅侧重于研究某一类案件应建立刑事和解制度，如未成年人刑事案件、轻伤害案件、交通肇事案件以及刑事自诉案件等方面。至于该制度践行于诉讼何阶段以及与刑诉法如何结合等问题，则论及少之又少。笔者认为，刑事和解制度的中国化应选择“以审查起诉程序为平台、不起诉制度为载体”构建模式。其理由为：
一是刑事自诉和解已为法律所承认，故不存在刑事和解制度中国化的问题。《刑事诉讼法》第172条规定：“人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。”
二是选择审查起诉阶段进行和解具有明显优势。首先，审查起诉阶段已将犯罪事实查清，其原因、后果、责任等泾渭分明，只要符合和解案件范围规定，进行和解有依据，有基础。其次，侦查阶段犯罪事实尚未查清，有待确认，且公安机关不具有犯罪的刑罚处置职能，当事人“和解”后公安机关撤案，没有现实的法律依据；审判阶段，对公诉案件而言，是一个“不告不理，有告必理”的阶段，既然检察机关提起公诉就不应当和解，势必影响国家公诉权的严肃性，退一步讲，即便可以和解，时机已不如审查起诉阶段；执行阶段，法院已做出了确定、不可改变的判决，和解对加害人没有任何意义[12]。最后，检察机关系法律监督机关，具有监督刑事和解制度运行的宪法职权。
三是刑事和解制度与相对不起诉制度有着本质的内在联系。刑事和解（微罪）目的在于加害人积极赔偿损失后获得被害人谅解，重新回归社会，也即相对不起诉。因而，二者之间具有外在的统一性。这样，只要在法律上做出补充性规定或司法解释中进一步明确具体规则，即可实行。
三、刑事和解不诉制度的现实意义
刑事和解不诉制度采取的是一种寓刑事和解制度、相对不起诉制度为一体的全新执法理念和执法方式，必将对法治社会产生深远的意义。
（一）有利于建设社会主义和谐社会
社会主义和谐社会，是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。根据《现代汉语词典》解释，“和谐”是指配合得适当的匀称[13]。其相对含义是“不配合、不适当和不匀称”，也即“冲突”。从这个意义上讲，冲突可以被视为和谐社会所遭遇的挑战，那么防范和协调冲突则成为了建设社会主义和谐社会题中之义。而刑事和解不诉制度作为解决刑事冲突的有效方式之一，可以为建设社会主义和谐社会提供一条新的实践思路。我们知道，刑事冲突或犯罪往往对正常、平静、和谐的社会关系造成不同程度的威胁与破坏，也即通常所说的犯罪客体。这时，和谐社会的核心需求就是要将被冲突或犯罪行为破坏的社会关系予以恢复。而刑事和解不诉制度则顺应了这一需求，其根本任务是使得被犯罪破坏的社会关系得以恢复，而且是一种内在的恢复，有别于以往那种“打击求和谐”的表象恢复。后者是在被害人、加害人与社会利益同等减损情况下的一种简单恢复，而前者则是一种积极、全面的恢复：对被害人而言，修复物质的损害、治疗受伤的心理，使财产利益和精神利益恢复旧有的平衡；对加害人而言，向被害人、社会承认过错并承担责任，在确保社会安全价值的前提下交出不当利益从而恢复过去的平衡；对社会而言，受到破坏的社会关系得到了被害人与加害人的共同修复，从而恢复了社会关系的稳定与平衡[14]。
关于印发宿迁市非公办医疗卫生机构国有资产管理暂行办法实施细则的通知
江苏省宿迁市人民政府办公室
关于印发宿迁市非公办医疗卫生机构国有资产管理暂行办法实施细则的通知
宿政办发〔2010〕186号
各县、区人民政府，宿迁经济开发区、市湖滨新城、苏州宿迁工业园区，市各委、办、局，市各直属单位：
《宿迁市非公办医疗卫生机构国有资产管理暂行办法实施细则》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。
宿迁市非公办医疗卫生机构国有资产
管理暂行办法实施细则
第一章 总则
第一条 根据《市政府关于印发宿迁市非公办医疗卫生机构和民办学校国有资产管理暂行办法的通知》（宿政发〔2010〕33号），制定本实施细则。
第二条 本细则所称的非公办医疗卫生机构是指全市依法登记设立的所有非公办和混合所有制医疗卫生机构。
第三条 本细则所称的国有资产是指各级政府对我市非公办医疗卫生机构投入的资金、设备、物资等。
第四条 市、县（区）成立医疗卫生事业投资管理中心（以下简称卫投中心），设在市、县（区）卫生局，负责非公办医疗卫生机构国有资产的管理和监督，接受市、县（区）国资委（办）的指导和市、县（区）财政、审计部门的监督，保证政府投入权益。
第五条 各级政府投入非公办医疗卫生机构的资金、设备、物资等，通过市、县（区）卫投中心采取参股、借款、租赁等形式投入，纳入国有资产管理。
第二章 投资及管理形式
第六条 各级政府投入的资金，以参股或借款的方式进行管理。
各级政府投入非公办医疗卫生机构的资金，主要用于非公办医疗卫生机构的基础设施建设和设备购置。
市、县（区）卫投中心设立发展资金，专款专用，提高资金的使用效益。资金来源为同级政府拨款、上级扶持资金、借款偿还和租赁收益等。
（一）参股
1．医疗卫生机构需先向市、县（区）卫投中心提出书面申请，并提交如下材料：
（1）医疗机构执业许可证原件及复印件。
（2）法人代表身份证原件及复印件。
（3）加盖单位公章的申请材料。
（4）国家、省、市、县（区）有关部门需要的其它材料。
2．政府资金投入前，市、县（区）卫投中心应委托有资质的评估机构对非公办医疗卫生机构资产进行评估，评估结果报同级财政部门备案，评估费用由被评估单位承担。
3．市、县（区）卫投中心和非公办医疗卫生机构签订国有资产投资管理协议，被参股单位应向市、县（区）卫投中心开具出资证明书或股权证明。
4．政府资金以股份投入的，被参股单位要及时修改原单位章程，明确投入方与被投入方权利和义务。
5．各级政府投入的资金，主要用于医疗卫生机构的基础设施项目建设和设备购置。
6．政府投入的股份享有与被投入单位其它股东同等的受益权，但收益应折成股份后仍用于被投入单位的再投入。
7．政府投入的股份除医疗卫生机构破产、清算等原因或因政策调整等其他不可抗拒的因素外，政府股份原则上不退出。
（二）借款
1．医疗卫生机构需先向卫投中心提出借款书面申请，并提交如下材料：
（1）医疗机构执业许可证原件及复印件。
（2）法人代表身份证原件及复印件。
（3）加盖单位公章的申请材料。
（4）国家、省、市、县（区）有关部门需要的其它材料。
2．对各级政府以无息借款方式投入到非公办医疗卫生机构的资金，由市、县（区）卫投中心与医疗卫生机构以协议方式约定借款和偿还期限及用途，借款时限最长不超过五年。
3．借款单位应按协议规定用途使用借款，不得挪作他用，并按期偿还。如逾期未还，则对逾期未还部分按协议加收占用费。
4．偿还的资金仍由卫投中心纳入发展资金管理，用于卫生事业再投入。
第七条 各级政府投入的设备，以租赁方式进行管理。
（一）政府投入非公办医疗卫生机构的设备，由卫投中心租赁给非公办医疗卫生机构使用，按照设备的价值和使用年限计算，每年收取约定比例的租赁费，直至设备报废。收取的租赁费纳入发展资金，用于对卫生事业发展再投入。
（二）对上级扶持、政府非全资购买的设备，购买设备不足的资金由非公办医疗卫生机构按照规定补齐后，由卫投中心租赁给非公办医疗卫生机构使用，按照国有资产出资的设备价值和使用年限计算，每年收取约定比例的租赁费，直至设备报废。
（三）市、县（区）卫投中心与租赁单位签订租赁协议，约定设备的使用和回收办法，加强租赁设备的监管，确保国有资产不流失。
（四）市、县（区）卫投中心负责对医疗卫生机构租赁设备的监督管理，确保国有资产不流失。
第三章 管理机构与职责
第八条 非公办医疗卫生机构国有资产的管理内容包括：资产配置、使用、处置、会计核算、评估、登记、统计和监督等。
第九条 市卫投中心负责对县（区）卫投中心和市直非公办医疗卫生机构国有资产实施监督管理。其主要职责是：
（一）负责同级及以上政府投入非公办医疗卫生机构资金、设备、物资的分配及管理；负责国债项目的争取、使用和管理；负责市级医疗卫生机构的投融资管理。
（二）按照有关规定，管理使用卫生发展资金。
（三）组织市直非公办医疗卫生机构国有资产的清查、登记、统计报告及日常监督检查工作。
（四）负责市直非公办医疗卫生机构国有资产配置、处置，利用国有资产对市直非公办医疗机构投资、出租、出借和担保等事项审核工作。
（五）负责对市直非公办医疗卫生机构长期闲置、低效运转和超标准配置的国有资产调剂工作，优化国有资产配置，建立国有资产共享、共用运行机制。
（六）履行出资人职责，选派专人做为入股医疗卫生机构股东代表，参加股东大会或董事会、监事会。
（七）组织实施对县（区）卫投中心、非公办医疗卫生机构国有资产管理和使用情况的监督管理和评价考核。
第十条 县（区）卫投中心负责对全县（区）非公办医疗卫生机构的国有资产实施监督管理。其主要职责是：
（一）负责同级及以上政府投入非公办医疗卫生机构资金、设备、物资的分配及管理；负责国债项目的争取、使用和管理；负责辖区内医疗卫生机构的投融资管理。
（二）根据国有资产管理政策规定，制定非公办医疗卫生机构国有资产管理实施方案，并组织实施和监督检查。
（三）按照有关规定，管理使用卫生发展资金。
（四）组织非公办医疗卫生机构国有资产的清查、登记、统计报告及日常监督检查工作。
（五）负责非公办医疗卫生机构国有资产配置、处置，利用国有资产对非公办医疗机构投资、出租、出借和担保等事项审核工作。
（六）负责对非公办医疗卫生机构长期闲置、低效运转和超标准配置的国有资产调剂工作，优化国有资产配置，建立国有资产共享、共用运行机制。
（七）履行出资人职责，选派专人做为入股医疗卫生机构股东代表，参加股东大会或董事会、监事会。
（八）组织实施对非公办医疗卫生机构国有资产管理和使用情况的评价考核。
第十一条 非公办医疗卫生机构对本单位的国有资产实施管理，履行以下职责：
（一）根据国有资产管理的有关规定，明确本单位国有资产管理机构和人员，并建立健全相应的管理制度。
（二）负责本单位国有资产购置、验收入库、维护保管等日常管理，建立健全账卡管理、清查登记、统计报告及日常监督检查工作。
（三）负责本单位国有资产的有效利用，参与大型医疗、教学设备的效益评价。
（四）接受市、县（区）卫投中心的监督、指导并定期上报国有资产管理工作情况。
第四章 资产使用与处置
第十二条 非公办医疗卫生机构应制定国有资产购置、验收、保管、使用等内部管理办法。对国有资产进行定期清查，做到账账相符、账卡相符、账实相符。
第十三条 国有资产的处置是指对国有资产进行产权转让或注销产权的一种行为，包括无偿调出、出售、对外捐赠、报废、报损以及货币性资产损失核销等。
第十四条 非公办医疗卫生机构处置资产，必须严格按照本办法的规定执行，严格履行审批程序，未经批准不得擅自处置。
（一）资产核销、报损、报废
非公办医疗卫生机构应在每年年终对单位资产进行清理盘点，确保国有资产保值、增值和决算的真实准确。对清理中发现的货币性资产损失核销、固定资产报损及报废，必须报经同级卫投中心同意，并根据资产的不同情况提交下列有关资料。
1．资产处置申报表；
2．资产报废的技术鉴定；
3．对非正常损失责任的处理文件；
4．其他需要提交的材料。
（二） 资产转让
1．申报审查。非公办医疗卫生机构处置国有资产，首先提出申请，报经同级卫投中心批准，同时提交资产处置申报表、确认资产价值的材料等有关资料。
2．资产评估。非公办医疗卫生机构转让国有资产，应委托具有资产评估资质的机构评估，并将《资产评估报告书》报同级卫投中心审核备案。
3．公开出售。按照公开、公平、公正的原则，在指定的产权交易所按规定的程序挂牌交易。
第十五条 非公办医疗卫生机构因经营需要融资将国有资产抵押贷款的，应当先报请同级卫投中心同意，方可实施。
第十六条 非公办医疗卫生机构国有资产处置收益由卫投中心按政府非税收入管理的规定，纳入卫生发展资金，实行收支两条线管理，用于卫生事业发展再投入。
第十七条 接受国有资产投入的非公办医疗卫生机构分立、合并、终止或变更举办者时，应依法进行财务清算，并报卫投中心和审批机关核准。
第五章 法律责任
第十八条 非公办医疗卫生机构在国有资产的占有、使用、管理过程中有下列行为之一的，市、县（区）卫投中心按照协议规定收回国有资产。触犯法律的，应及时移送司法机关，依法追究其刑事责任。
（一）申请政府补助或以其他方式占有国有资产时有弄虚作假行为的。
（二）擅自占用、使用、处置国有资产，不按规定程序报批的。
（三）擅自利用国有资产对外投资、出租、出借和提供担保的。
（四）不按规定进行资产评估，或在评估中与中介机构相互串通低估资产，造成国有资产流失的。
（五）未如实进行产权登记、填报国有资产统计报表、隐瞒真实情况的。
（六）对所管辖的国有资产造成流失不反映、不报告、不采取相应管理措施的。
（七）其它违反国有资产管理规定行为的。
第六章 附则
第十九条 本细则由市卫生局负责解释，自发文之日起实施。
