外资并购中的反垄断审查
林涛
[内容提要]
随着《反垄断法》的颁布实施以及相关配套法规及措施的不断完善，我国外资并购反垄断立法、执法迈上了一个崭新的台阶。本文试对我国外资并购中的反垄断审查（即经营者集中审查）体系作一个简单的总结和梳理，包括外资并购反垄断审查的法律依据、经营者集中定义、反垄断审查执法部门、经营者集中的申报、经营者集中的审查、经营者违法集中的处罚以及经营者提起行政复议及/或行政诉讼。
主题词：外资并购 经营者集中 反垄断审查
2007年8月30日，被誉为“市场经济宪法”的《反垄断法》获十届全国人大常委会第二十九次会议高票通过，并自2008年8月1日起施行；2008年8月3日，《国务院关于经营者集中申报标准的规定》宣告生效；2008年8月23日，经营者集中的执法部门－－商务部反垄断局（以下简称“反垄断局”）挂牌成立。至此，我国外资并购反垄断立法、执法迈上了一个崭新的台阶（虽然相关配套法规尚需不断完善），同时也宣告了在我国施行逾五年的包括《外国投资者并购境内企业暂行规定》及《外国投资者并购境内企业的规定》在内的相关反垄断审查条款退出历史舞台。
自《反垄断法》实施以来至2009年3月20日，商务部共收到40起经营者集中申报，反垄断局依法立案审查了29起，目前已审结25起：其中无条件批准23起，附限制性条件批准1起（英博集团公司收购AB公司），禁止了1起（可口可乐公司与中国汇源果汁集团的经营者集中）。可以说，当前中国的反垄断审查（尤其是经营者集中审查）得到了全球各界人士前所未有的关注。笔者结合自身长期从事外资并购的经验，试对我国外资并购中的反垄断审查（即经营者集中审查）作一个简单的总结和梳理。
１. 外资并购反垄断审查的法律依据
1.1 法律：《反垄断法》第四章“经营者集中”;
1.2 行政法规：《国务院关于经营者集中申报标准的规定》;
1.3 部门规章：拟出台（已出征求意见稿）的《经营者集中申报暂行办法》、《经营者集中审查暂行办法》及《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法》等;
1.4 规范性文件：反垄断局出台的《关于经营者集中申报的指导意见》及《关于经营者集中申报文件资料的指导意见》等。
２. 经营者集中定义
反垄断法及相关配套法规中并未对经营者集中作出直接定义，而是用列举的方式规定了经营者集中的三种方式：
2.1 经营者合并;
2.2 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；
2.3 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。
根据《经营者集中申报暂行办法（征求意见稿）》的规定，上述“取得对其他经营者的控制权”包括：（一）取得其他经营者50%以上有表决权的股份或资产；（二）虽未取得其他经营者50%以上有表决权的股份或资产，但通过取得股权或资产以及通过合同等方式，能够决定其他经营者一名及以上董事会成员和核心管理人员的任命、财务预算、经营销售、价格制定、重大投资或其他重要的管理和经营决策等。 此外，该征求意见稿还规定：“两个或两个以上经营者共同设立一个新的企业，构成《反垄断法》第二十条所称的经营者集中”。
3. 反垄断审查执法部门
《反垄断法》实施之前，商务部和国家工商总局共同承担外资并购反垄断审查的执法工作；《反垄断法》施行之后，根据国务院职能分工，商务部是负责经营者集中审查的执法部门，反垄断局具体承办这项工作[商务部、国家工商总局、国家发改委三部门分工执掌反垄断执法权，分别负责对“经营者集中”、“滥用市场支配地位”和行政垄断及价格垄断行为的执法。国家发展和改革委员会已成立价格监督检查司，负责“依法查处价格违法行为和价格垄断行为”；国家工商行政管理总局成立了反垄断与不正当竞争执法局，负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争方面的反垄断执法工作(价格垄断行为除外)]。
值得注意的是，根据反垄断法第三十一条的规定：对外资并购国内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。根据笔者的理解，该等“国家安全审查”与反垄断法并无直接关系，其职能将由发改委、商务部等部委组成的部际联席会议来共同承担。
4. 经营者集中申报标准
《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定：经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：
4.1 参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；
4.2 参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。
营业额的定义及计算办法，《经营者集中申报暂行办法（征求意见稿）》已作出具体规定。
应注意的是，即使经营者集中未达到上述规定的申报标准，但按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，反垄断局也应当依法进行调查，商务部目前已公布了《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法（草案）》的征求意见稿。
5. 经营者集中申报主体
根据《关于经营者集中申报的指导意见》：经营者合并方式的集中，由参与合并的全部经营者申报；其他方式的经营者集中，由取得控制权或施加决定性影响的经营者申报，其他经营者予以配合。 申报人可以自行申报，也可以依照有关规定委托他人代理申报。
6. 经营者集中申报文件
申报的文件、资料包括但不限于如下内容（具体内容及细节应参照商务部反垄断局《关于经营者集中申报文件资料的指导意见》）:
6.1 申报书。申报书应当载明参与集中的经营者的名称、住所、经营范围、预定实施集中的日期。申报人身份证明或注册登记证明，境外申报人须提交当地有关机构出具的公证和认证文件。委托代理人申报的，应当提交经申报人签字的授权委托书。
6.2 集中对相关市场竞争状况影响的说明。包括：集中交易概况；相关市场界定；参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；主要竞争者及其市场份额；市场集中度；市场进入；行业发展现状；集中对市场竞争结构、行业发展、技术进步、国民经济发展、消费者以及其他经营者的影响；集中对相关市场竞争状况影响的效果评估及依据；有关方面的意见，如地方政府和主管部门的意见等。
6.3 集中协议。包括：各种形式的集中协议文件，如协议书、合同以及相应的补充文件等；支持集中协议的各类报告，如集中交易的可行性研究报告、尽职调查报告、行业发展研究报告、集中策划报告以及交易后前景发展预测报告等。
6.4 参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告。
6.5 反垄断局要求提交的其他文件资料。
7. 经营者集中豁免申报
新疆维吾尔自治区实施《行政区域界线管理条例》办法
新疆维吾尔自治区人民政府
新疆维吾尔自治区实施《行政区域界线管理条例》办法
（2005年12月2日新疆维吾尔自治区人民政府令第135号发布，2006年1月1日施行）
第一条 根据《行政区域界线管理条例》的规定，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政区域界线包括自治区行政区域内州、市（地级市、自治区直辖市）、地之间的行政区域界线（简称州地级界线）；州、市、地内县（市、区）之间的行政区域界线（简称县级界线）；县（市、区、自治区直辖市）内乡、镇之间的行政区域界线（简称乡级界线）。
第三条 各级人民政府应当严格执行行政区域界线批准文件的各项规定，采取各种形式开展行政区域界线宣传教育，维护行政区域界线的严肃性、稳定性。
任何组织或者个人不得擅自改变行政区域界线。
第四条 自治区人民政府民政部门负责全区行政区域界线管理工作。州、市（地）、县（市、区）人民政府民政部门负责本行政区域界线管理工作。
行政区域界线管理工作所需经费由县级以上人民政府列入本级财政预算。
第五条 行政区域界线管理应当坚持有利于统一管理、有利于维护稳定、有利于民族团结、有利于环境保护和自然资源合理利用的原则，实行分级负责，联合检查，共同管理。
第六条 州地级界线、县级界线、乡级界线勘定后，由自治区人民政府以通告和行政区域界线详图形式，及时予以公布。
第七条 行政区域界线毗邻的各有关人民政府应当对行政区域界线界桩或者标志物实行分工管理，签订协议书。
第八条 行政区域界线界桩、标志物发生损坏、移动或者其他变化的，按照下列规定处理：
（一）界桩损坏的，由管理责任方在毗邻一方在场的情况下原地修复；不能在原地修复的，双方协商另选地点埋设。界桩埋设地点确定后，双方签订协议书，确定界桩埋设方案及相关费用承担事项；
（二）因建设、开发等原因需要移动或者增设界桩的，由行政区域界线毗邻的各有关人民政府共同协商确定新的埋设地点。所需费用，由建设单位承担；
（三）行政区域界线标志物发生变化的，管理责任方应当及时通知毗邻的相关人民政府共同确定新的标志物。
重新埋设界桩或者确定新的标志物，应当保持行政区域界线批准文件中确定的界线位置不变，并建立档案，将有关文件报该行政区域界线的批准机关备案。
第九条 任何组织或者个人不得损坏或者擅自移动、拆除界桩或者标志物；不得擅自跨界设置与行政区域界线有关的牌匾、界石、路标等标志。
第十条 县级以上人民政府应当每5年组织一次行政区域界线联合检查。
州地级界线由自治区人民政府组织毗邻州、市（地）人民政府联合检查；县级界线由州、市（地）人民政府组织毗邻县（市、区）人民政府联合检查；乡级界线由县级人民政府组织毗邻乡、镇人民政府联合检查。
联合检查的结果，由各有关人民政府共同报该行政区域界线的批准机关备案。
第十一条 县级以上人民政府民政部门应当依法建立行政区域界线档案，妥善保管勘定行政区域界线以及行政区域界线管理中形成的各种档案材料，并建立借阅和提供利用制度。
第十二条 自治区人民政府民政部门负责组织编制自治区行政区域内的行政区域界线详图。
涉及行政区域界线的地图，其行政区域界线的画法应当与行政区域界线详图一致。
第十三条 县级以上人民政府民政部门应当建立行政区域界线信息管理系统，实行动态更新机制，做好行政区域界线成果的信息化、社会化服务。
第十四条 因行政区域界线地区的土地、草原、矿产、森林等资源的使用权引起的争议，由县级以上人民政府依照相关法律、法规处理；因对行政区域界线实地位置认定不一致引起的争议，由其共同的上一级人民政府协调处理，协调不成的，报行政区域界线批准机关处理。
第十五条 违反本办法规定，故意损坏或者擅自移动、拆除界桩或者行政区域界线标志物的，应当支付修复界桩或者标志物的费用，并由负责管理该行政区域界线标志物的人民政府民政部门处200元以上1000元以下罚款；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚。
第十六条 违反本办法规定，擅自跨界设置与行政区域界线有关的牌匾、界石、路标等标志的，由标志所在地县（市、区）人民政府民政部门责令其移出或者拆除；拒不改正的，强行拆除，并处500元以上1000元以下罚款。
第十七条 民政部门或者有关国家机关工作人员违反本办法规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 违反本办法规定应当给予行政处罚的其他行为，依照有关法律、法规和规章的规定予以处罚。
第十九条 本办法自2006年1月1日起施行。
