从一个案例看专利法上的“禁止重复授权”原则
林海涛
案情简介：1991年2月7日，舒某向中国国家专利局提出了一项实用新型专利申请，1992年2月26日被授予专利权（即在先使用新型专利，专利号：91211222.0），该专利权于1999年2月8日因权利期限届满而终止。1992年2月22日，舒某提出了另一项发明专利申请，1999年10月13日被公告授权（即在后发明专利，专利号：92106401.2）。2000年12月22日，请求人山东省济宁无压锅炉厂对在后的发明专利向专利复审委员会提出无效宣告请求，其理由是在先实用新型专利已经被授予专利权，在后的发明专利申请与其是同样的发明创造，授予专利权不符合专利法实施细则规定的同样的发明创造只能被授予一项专利权的规定。2001年3月26日，专利复审委员会以“不存在实用新型专利权和发明专利权共同存在的情况”为由做出了维持在后发明专利权有效的第3209号无效宣告请求审查决定。请求人不服该无效决定，向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。一审法院经审理，判决维持了专利复审委员会的审查决定，并进一步解释说，同样的发明创造只能授予一项专利权应理解为“同样的发明创造不能同时有两项或两项以上处于有效状态的授予专利存在。”请求人仍不服，上诉至北京市高级人民法院。该院（2002）高民终字第33号行政判决书撤销了一审判决和复审委员会的决定，理由是：一项专利一旦权利终止，从终止之日起就进入了公有领域，任何人都可以对该公有技术加以应用。在本案中，舒某在先申请并被授权的实用新型已于1999年2月8日因权利期限届满而终止，该专利技术隧已进入公有领域；在后申请的发明专利因与在先的实用新型专利系相同主题的发明创造，故在该发明专利与1999年10月13日被授权公告时，相当于把进入公有领域的技术又赋予了专利权，应属重复授权，违反了专利法实施细则中关于同样的发明创造只能被授予一项专利的规定。 【1】
由此可见，终审法院之所以会对本案做出了与一审法院和专利复审委员会不同的处理结果，主要是对专利法上的禁止重复授权原则产生了不同的理解。而专利法上的禁止重复授权原则，按照我国《专利法实施细则》第十三条第一款的规定是指“同样的发明创造只能被授予一项专利。”但是同样的发明创造既可以（1）由不同的申请人向专利局同时或者先后提出相同主题的专利申请，也可以（2）由同一申请人先后向专利局提出实用新型专利和发明专利申请。对于（1）种情况，根据我国《专利法》第九条和《专利法实施细则》第十三条的规定，最终获得专利授权的只可能是其中的一个申请人，而不能将同样的发明创造重复授予不同的专利申请人。而对于（2）种情况是否属于的重复授权我国的法律法规尚无明确的规定，在现实中，确实存在某些专利申请人既想获得实用新型的快速授权又想获得发明专利的较长时间的保护，从而会对同一发明创造先提出实用新型专利申请并在该技术公开之前又提出发明专利申请。对于上述“接力式”的申请，目前我国专利审查的一般做法为“如果发现同一申请人就同样的发明创造提出的另一份申请符合授予专利权，在尚未授权的申请符合授予专利权的其它条件时，应通知申请人进行选择…申请人可以放弃其已经获得的专利权，也可撤回其尚未被授权的申请”。 【2】由于本案中，专利复审委员会认为舒某的发明创造符合发明专利的授予条件而其就同一发明创造获得的实用新型专利保护期已届满，所以舒某已不存在在发明专利和实用新型专利之间选择的可能性，从而直接就授予了舒某发明专利权。但是终审法院在本案中否定了专利复审委员会的上述做法。由此可见，终审法院与一审法院和专利复审委员会对禁止重复授权原则的不同理解是在第（2）种情况。所以本文也主要是结合本案从第（2）种情况来探讨专利法上的禁止重复授权原则的。
一，我国《专利法》并不禁止专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权。
《专利法》是判断一项专利申请是否符合专利授予条件的主要法律，只要不违背《专利法》的禁止性规定，他人提出的专利申请如果符合《专利法》规定的专利授予条件就应赋予其专利权。不同的专利申请人就同一发明创造先后提出专利申请之所以最终只会有一个申请人获得专利权，也许并不在于在后申请的发明创造达不到专利法所规定的专利授予条件，而在于《专利法》第九条明确规定了同样的发明创造只能授予最先申请的人。而如果《专利法》要禁止专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权，它只要在其第九条中加入一禁止性条款就可以做到，但是我国《专利法》并没有这么做。因此，基于“法无明文禁止即可为”之一般法理，在民事领域，除了法律法规对公民的权利作出限制或禁止之外的民事权利都应是公民的合法权利，所以我们有理由相信：只要同一专利申请人基于同一发明创造先后提出的两种不同类型的专利申请都符合了《专利法》的专利授予条件，他就有权将其先获得的实用新型专利权转化为发明专利权。我国《专利法》的专利授予条件包括形式条件和实质条件。形式条件是指国务院专利行政部门对专利申请进行初步审查、实质审查以及授予专利权所必须的文件格式和履行的必要手续。 【3】申请人只要按照专利审查部门的要求去做，专利申请的形式条件一般都可以达到。因此，一项专利申请能否被授予专利权的关键就在于该申请是否符合专利的实质条件，即是否能通过新颖性、实用性和创造性的“三性”审查。
在本案中，各方对舒某提出专利申请技术的实用性和创造性并分歧。而法院之所以会认为专利复审委员会是重复授权，从《专利法》规定的专利授予条件来看就是认为该技术已进入公有领域，从而缺乏新颖性。而所谓“新颖性”，按照我国《专利法》第二十二条第一款的规定是指“在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”因此，判断一项发明创造是否具有新颖性的技术标准是看该发明创造同申请日以前已经公开的技术相比是否具有新颖性，而不是同现存的技术作比较，该发明创造技术也许早已被他人开发出来但他人未将该技术公开也从未公开使用过，那么他人的技术就不能成为判断一项专利申请是否具有新颖性的技术标准。在本案中，舒某于1992年2月7日提出专利申请的实用新型具有新颖性，该实用新型到1992年2月26日舒某被授予实用新型专利权时才公开，那么由于舒某以同样的发明创造于1992年2月22日提出的发明专利申请在该实用新型公开之前，所以该发明并不丧失新颖性，再加之该发明也符合了发明专利所要求的创造性和实用性的实质条件，那么根据我国《专利法》第39条的规定“专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门做出授予发明专利的决定”，舒某是可以获得该发明专利权的。但是由于考虑到专利权申请人对同一发明创造同时拥有发明专利和实用新型专利并无额外的利益，且有重复授权之嫌，所以专利局在同一申请人对同一发明创造提出的实用新型专利和发明专利都符合专利授予条件时会要求申请人在这两种专利类型中选择。专利局的这种做法是符合《专利法》的规定的，并不属于《专利法》所禁止的重复授权。
二，一项专利权利终止后，该专利技术也未必会成为公有技术。
在本案中，法院之所以会认为专利复审委员会是重复授权，是因为终审法院认为：一项专利一旦权利终止，从终止之日起就进入公有领域，任何人都可以对该公有技术加以利用，所以不能把已进入公有领域的技术又赋予专利权。终审法院的理由在通常情况下是正确的，大多数的专利在其权利保护期届满或者因其它原因导致权利终止时，该专利技术就进入了公有领域。但是在某些特殊情况下，即使某一专利权利终止，该专利技术也未必会进入公有领域，终审法院的理由至少不能合理的解释以下两种情况：
第一种情况是关于“从属专利”。所谓从属专利，是指在后申请的发明或者实用专利的保护范围完全落入另一项在先申请的发明或者实用新型专利保护范围之内。例如，在先专利的独立权利要求包括A、B、C三个技术特征，在后专利的独立权利要求包括A、B、C、D四个技术特征，就会出现上述现象。因此，在后专利权人虽然取得了专利权，但是未经在先专利权人许可，在后专利权人仍不能实施其专利权，否则就会侵犯到在先专利权，而对于双方权利人之外的第三人来说，他如果要实施在后专利，就必须要经过双方权利人的同意，否则就会侵犯一方或双方的专利权。因此，在从属专利中，只要在先专利权是有效存在的，即使在后专利权因某种原因而导致权利终止了，在后专利权的技术方案实际上仍然受到在先专利权的保护，第三人未经在先专利权人的许可而实施了在后专利的技术方案，就会侵犯到在先专利权。我们甚至可以从理论上推论：如果在先专利不断的得到开发，从而开发出在后技术、在在后技术…，而在后的技术获得专利权保护的范围又总是落在先专利权的保护范围之内，那么在这一系列的从属专利中，只要在先专利是有效存在的，即使在后的从属专利权终止了，这一系列的从属专利技术实际上仍然不会处于公有领域。
第二种情况是：假如某甲于1991年3月1日向专利局就某项技术提出了发明专利申请，而某乙就同样的技术于该年的3月5日向专利局提出了实用新型专利申请，由于实用新型专利申请只进行形式审查某乙在该年的9月5日就获得了该发明创造的实用新型专利授权。后由于某种原因，某乙于1993年9月5日放弃了该实用新型专利权，而此时就该发明创造的发明专利申请仍在审查中。那么如果认为“一项专利一旦权利终止，该技术从终止之日起就进入公有领域”的话，那么由于该实用新型专利权已经终止，该发明创造也就进入了公有领域。如果按照这种逻辑，那么就该发明创造提出的发明专利申请就会被以该发明创造已进入公有领域为由而被专利局驳回，从而出现同样的发明创造“在先申请”反而会被“在后申请”抵触掉的情景，这不仅对于在先申请人来说是极不公平的，而且也已明显的与我国《专利法》所规定的“在先申请”原则相违背。
三，允许专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权的做法是符合我国目前的科技发展水平的，有利于保护专利权人的合法权益。
目前从一些国家的专利审查实践来看，并没有同一人不能就同一主题同时或先后享有发明专利权和实用新型权的公认原则。例如，在德国就允许同一申请人就同一技术方案同时享有发明专利权和注册实用新型权，而日本则不允许同一人就同一技术方案同时或先后被授予发明专利权和实用新型权。 【4】这正如有学者在讨论禁止重复授予专利权的问题时所说的“在不同的知识产权之间，包括在发明专利和实用新型权之间，在理论上，并不存在禁止对同一人重复授权的原则。允许重复授权或者不允许重复授权，不是理论问题，而是国家的政策选择问题。而在选择时首先应当考虑的是，重复授权是否有必要，对权利人是否更有利。” 【5】笔者认为，允许我国专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权的做法是考虑到我国目前的科技发展水平的明智之举，有利于保护专利权人的合法权益。
首先，从我国目前的专利申请状况来看，据统计，从1985～2000年间，国内申请人的发明专利申请为156434件，实用新型专利申请为590855件；同期的专利授权为，授予国内申请人发明专利25616件，实用新型专利397166件。 【6】从以上的数据，我们不难发现，目前在我国的专利权体系中，实用新型专利相对于发明专利在数量上占有绝对的优势，而且国内申请人要获得一项发明专利的困难比较大，发明专利的被授权量约只占申请量的16％。这种状况的出现是由我国目前的科技发展水平所决定的，而且这种状况在短时间内也不会发生根本性的改观。因此，从我国的实际情况和维护专利权人的合法权益出发，我们甚至应该鼓励同一申请人对同一发明创造在该技术被公开前先后提出实用新型专利和发明专利申请，因为即使发明专利不会被授权，申请人仍然有可能获得实用新型专利；而如果认为同一申请人就同一发明创造先后提出的两种不同类型的专利申请会相互“抵触”的话，那么由于实用新型专利只进行形式审查从而会较早的获得专利授权而公开该发明专利技术，那么该发明创造获得发明专利的机会也就没有了；而如果同一申请人对同一发明创造只提发明专利申请而不提实用新型专利申请的话，由于发明专利的获得授权的机会比较少，申请人如果不能得到发明专利授权的话，由于该发明创造已经公开，他连获得实用新型专利的机会也没有了，那么申请人为开发该发明创造所付出的创造性劳动就得不到任何回报。
第二，允许专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权的做法可以在一定程度上弥补从发明专利申请日到发明专利授予前，发明专利申请人的合法权益得不到有效保护的缺陷。我国《专利法》虽然对发明专利从申请日到授权前这一段时间提供“临时保护”，但是这种“临时保护”却缺乏法律的强制力，该发明创造的技术公开后，申请人既不能禁止他人实施该技术也不能通过法律的手段强制他人缴纳专利使用费，一切都要等到发明专利被授权后才能“秋后算帐”。但对某些专利技术来说，等到发明专利被授权的时候，专利权人就会发现他人已经利用他的专利技术创出品牌或者市场上的利用其专利制造的产品已经很普遍了，专利权人已经很难再进入该产品市场了。针对这种情况，某些既想获得实用新型专利的快速授权又想获得发明专利较长时间保护的申请人，就会同一发明创造先提出实用新型专利申请在该技术公开之前再提出发明专利申请，由于实用新型专利的技术方案在获得授权时才公开，所以申请人在该技术公开后就可以凭借实用新型专利权有效的控制和许可他人使用该专利技术，从而赢得市场的主动。专利权人的这种做法完全是合情合理的，因为“天下没有免费的午餐”，专利权为开发该发明创造付出了创造性的劳动，他就应该从其创造成果中优先获得回报，这也是专利法保护发明创造的宗旨所在。
第三，允许专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权的做法也不会侵害到社会公众的利益。目前我国对一项发明创造的专利保护期最长为20年，允许专利权人将其实用新型专利权转化为发明专利权的做法，从理论上讲，对该发明创造的专利保护期就可能超过20年。例如，在本案中，舒某于1991年2月7日向专利局提出了实用新型专利申请，在该技术公开前由于1992年的2月22日提出了发明专利申请，如果舒某将其先获得的实用新型专利转化为发明专利的话，那么该发明创造所获得的专利保护的最长期限是从1991年2月7日到2012年的2月22日共21年零15天。但这是理论上的探讨，事实上，除了药品专利外，一般专利的平均寿命大约只有10年左右，远远达不到20年，这是由市场所决定的。况且，从历史来看，专利权人和社会公众之间的利益平衡不是一种绝对的平衡，而是一种动态的平衡，由于目前专利审查的速度已经加快，专利权人即使对一项发明创造会延长专利的保护期，一般来说也不过几个月的时间，这种延长尚属在“利益平衡”的正常浮动范围之内，不能简单的认为这种延长已经打破了专利法上的“利益平衡”从而侵犯了公众利益。
【1】 见《中国知识产权报》（2002年4月15日）第三版的“背景资料”。
【2】 见国家知识产权局《专利审查指南》第二部分第三章第六节。
【3】 见黄勤南 著 《知识产权法教程》，中国政法大学出版社，第173页。
【4】 据媒体报道，日本拟在2004年底修改其实用新型法，其中的修改建议之一就是允许“实用新型授权后可以转化为发明专利权”，见韩晓春 《日本酝酿修改实用新型法》，载《中国知识产权报》，2003年12月27日。
【5】 见汤宗舜 《关于禁止重复授予专利权问题的探讨》，载《知识产权》2003年第6期。
【6】以上数据出自国家知识产权局主办 《中国知识产权年鉴》（2000），知识产权出版社，第191页和197页。
(附英文标题：Analysis to the principle of repeating patents by prohibited from a case.)
（本文发表于《电子知识产权》2004年第2期）
作者：林海涛，男，山东青岛人，现为上海大学知识产权学院02级硕士研究生，主要从事知识产权法方面的学习和研究。本文仅代表作者个人的见解，如有不同意见请通过shhdxlht@sohu.com与作者联系。
嘉兴市城市规划管理暂行办法
浙江省嘉兴市人民政府
嘉兴市城市规划管理暂行办法
（嘉兴市人民政府第15次常务会议通过，2000年2月22日嘉兴市人民政府第4号令发布，自公布之日起实施）
第一章 总 则
第一条 为了科学、合理地制定城市规划，加强城市规划管理，保障城市规划顺利实施，促进城市与经济、社会、环境协调发展，根据《中华人民共和国城市规划法》、《浙江省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》以及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 嘉兴市城市规划区范围内编制和实施城市规划，任何单位和个人进行土地利用和各项建设都必须遵守本办法。
第三条 城市规划工作实行集中领导、统一管理。
嘉兴市城市规划委员会是市人民政府有关城市规划决策的综合协调机构。
嘉兴市城乡建设委员会是本市城市规划行政主管部门，主管本行政区域内的城市规划工作。
市城乡建设委员会可以根据市人民政府的决定，在城市规划区内设立派出机构。
第四条 经批准在城市规划区内设立的各类开发区，其规划纳入城市总体规划。
第五条 计划、经济、土管、环保、水利、交通、电力、电信、人防、文物管理等部门应当依照各自的职责，协同规划行政主管部门做好本办法的实施工作。
第六条 任何单位和个人都有义务遵守城市规划和服从城市规划管理，并有权利对城市规划工作提出意见和建议，对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第二章 城市规划委员会
第七条 市人民政府设立嘉兴市城市规划委员会，其主要职责是：
一、组织审查市域城镇体系规划和城镇群规划；
二、组织审查各县（市、区）城镇体系规划、各县（市）人民政府所在地城市总体规划；
三、组织协调市区城市总体规划修编、调整工作。审查城市规划区范围内的分区规划、重要地段的详细规划；
四、组织审查城市规划区范围内的专项规划；
五、组织审查城市规划区范围内的重大基础设施、重大建设项目的选址及建设方案；
六、组织城市规划执法检查、监督城市规划的实施；
七、协调城市规划区范围内的城市规划管理体制；
八、市人民政府授予的其它职责。
第八条 市城市规划委员会由市人民政府、市级各有关主管部门领导等有关人员组成。
市城市规划委员会设主任委员一名，由市长担任；设副主任委员一名，由分管副市长担任，其它委员由市人民政府聘任，每届任期五年。
第九条 市城市规划委员会下设办公室，负责处理市城市规划委员会的日常事务。
第十条 市人民政府聘请有关专家学者、各界代表及知名人士组成嘉兴市城市规划专家组。
市城市规划专家组负责对城市规划设计及建设的重大事项进行咨询、审议，并提出专家组意见。凡提交市城市规划委员会审查的重大事项必须先经专家组审议，提出咨询意见。城市规划委员会和城市规划专家组的议事规则及评审办法，由市城市规划委员会办公室制订，经市城市规划委员会审查同意后，由办公室负责具体实施。
第三章 城市规划编制与审批
第十一条 城市规划是进行各项城市建设和实施规划管理的依据。城市规划必须按法定程序编制和批准；未经法定程序，任何单位和个人不得随意更改或废止。
第十二条 编制城市规划必须从本市实际出发，正确处理近期建设和远景发展的关系，根据国民经济和社会发展规划，确定城市发展的各类要素。
第十三条 城市规划的内容和深度须符合《城市规划编制办法实施细则》等国家有关标准和技术规范的要求。
第十四条 嘉兴市城市规划的编制，一般按城市总体规划、分区规划、详细规划几个阶段进行。
一、城市总体规划包括：确定城市性质和发展方向，划定城市规划区范围；提出规划期内城市人口及用地规模，确定城市建设与发展用地的空间布局、功能分区，以及市中心和区中心位置；确定城市对外交通系统的布局以及主要交通设施的规模、位置，确定城市主次干道系统的走向、断面、主要交叉口形式，确定主要广场、停车场的位置和容量；综合协调并确定城市主要基础设施的发展目标和总体布局；确定城市河湖水系的治理目标和总体布局；确定城市园林绿地系统的发展目标和总体布局。城市总体规划应当与国土规划、区域规划、河流水域规划和土地利用总体规划相衔接。
二、分区规划包括：原则规定分区内土地使用性质、居住人口分布、建筑及用地的容量控制；确定市、区、居住区级公共设施的分布及其用地范围；确定城市主、次干道的红线位置、断面、控制座标和标高，确定支路的走向、宽度以及主要交叉口、广场、停车场位置和控制范围；确定绿地系统、河湖水面、供电高压线走廊、对外交通设施、风景名胜的用地界线和文物古迹、传统街区的保护范围，提出空间形态的保护要求；确定工程干管的位置、走向、管径、服务范围以及主要工程设施的位置和用地范围。
三、详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划：
控制性详细规划包括：详细规定所规划范围内各类不同使用性质用地的界线，规定各类用地内适建、不适建或者有条件地允许建设的建筑类型；规定各地块建筑高度、建筑密度、容积率、绿地率等控制指标；规定交通出入口的方位、停车泊位、建筑后退红线距离、建筑间距等要求；提出各地块的建筑体量、体型、色彩等要求；确定各级支路的红线位置、控制点座标和标高；根据规划容量，确定工程管线的走向、管径和工程设施的用地界线；制定相应的土地使用与建筑管理规定。
修建性详细规划包括：建设条件分析及综合技术经济论证；作出建筑、道路和绿地等的空间布局和景观规划设计，布置总平面图；道路交通规划设计；绿地系统规划设计；工程管线规划设计；竖向规划设计；估算工程量、拆迁量和总造价，分析投资效益。
第十五条 嘉兴市城市总体规划由市人民政府组织编制，分区规划和详细规划由规划行政主管部门组织编制，其中修建性详细规划经规划行政主管部门同意后，可由开发建设单位组织编制。
城市总体规划中的各专业规划，由各专业行政主管部门会同规划行政主管部门组织编制，并纳入城市总体规划。
编制城市规划应充分征询公众意见，强调市民参与。
第十六条 承担编制城市规划任务的单位，应当符合国家关于规划设计资格的规定。
第十七条 嘉兴市城市总体规划经市人民代表大会或其常务委员会审查同意后，报省人民政府审批。
分区规划经城市规划委员会审查同意后，报市人民政府审批。
详细规划由规划行政主管部门审批，但重要地段的详细规划必须经城市规划委员会审查后，报市人民政府审批。
各专业规划由城市规划委员会综合协调后，报市人民政府审批。
第十八条 嘉兴市人民政府可根据城市经济和社会发展需要，对城市总体规划做局部调整，报市人民代表大会常务委员会和原批准机关备案；但涉及变更城市性质、规模、发展方向、总体布局和主要功能分区等重大事项的，须报市人民代表大会或其常务委员会审查同意后，报原审批机关批准。
分区规划和详细规划的局部调整，报原审批机关批准。
第十九条 城市规划批准后，应由市人民政府或规划行政主管部门公布并严格执行（属机密的除外）。
第四章 城 市 设 计
第二十条 城市设计应贯穿于城市规划各阶段。城市设计应结合各层次规划，以人为本，注重城市的文化和历史内涵，体现时代气息和地方特色，保持独特的水乡城市特色和良好的生态环境，创造高品质的城市空间形态和环境。
第二十一条 城市重点地段应单独进行城市设计。城市重点地段包括：城市市中心、城市副中心，商业文化中心；城市主要道路；城市入口；城市广场和商业步行街区；传统民居特色街区；文保控制区；沿河（湖）绿带；风景区。
第二十二条 城市规划区内的各类建设工程在其用地范围内应进行环境设计，根据功能和景观要求对组成室外空间环境的各要素（包括建（构）筑物尺度、人车流组织、地面铺装、灯光夜景、绿化、环境小品）等进行合理配置，并应符合其所在片区的整体环境设计的要求。
重要建筑的设计方案及环境设计须经城市规划委员会审查。重要建筑包括：城市主干道两侧的公共建筑，高层建筑，城市广场，火车站、汽车站等交通枢纽建筑，大专院校及医疗单位的主体建筑，10万平方米以上的成片开发小区，博览、文化、体育设施，宾馆、风景名胜建筑及纪念性标志建筑。
第二十三条 公共建筑物沿街入口、广场、停车场、街心绿地等地方，应设置造型美观、体现嘉兴城市特色的建筑小品或者雕塑。
第二十四条 沿街建筑应当符合下列基本要求：
体现时代气息和地方特色；具有完整统一的体型组合和外部空间处理，富有变化的外轮廓线；立面色彩和谐，统一基调。外墙面装饰材料力求色泽清新、耐久美观，易清刷和修缮。
第二十五条 建筑立面的装修改造、广告、招牌、交通标志、书报电话亭等的设置，必须与环境相协调，不得影响城市容貌。其设计方案必须经城市规划行政主管部门统一审批。
第二十六条 城市道路两侧新建院墙，应选用绿篱、透景或半透景围墙、栅栏。
第二十七条 建筑物设计应重视立面和屋面的设计。屋面装饰应当实用美观,提倡屋顶绿化。住宅采用坡屋顶。
第五章 建设布局规划管理
第二十八条 各项建设工程的选址和布局，必须符合城市规划和土地利用总体规划。
第二十九条 新建或者不宜就地扩建的大中型工业项目应按要求布置在工业区内。对分散的工业企业，应逐步按规划进行调整。
市区中心区现有的工业企业应当有计划地迁往规划的工业区或者按规划要求对其用地的使用性质进行调整。
进行工业项目建设时，与之有关的环保、市政、能源、电信、消防、交通、绿化等配套工程或设施，应同步建设。
仓库和堆场的设置，必须按规划要求，根据其使用性质、物资流向、运输方式以及安全防护规定统筹规划，合理布局。
危险品仓库、堆场应布置在城市边缘的下风、下游地段，同时符合其它有关规定。对现有不符合城市规划要求和安全防护规定的危险品仓库、堆场，须有计划地搬迁。
第三十条 公路、铁路、航道沿线两侧按规定设不准建筑区，在不准建筑区范围内不得布置任何建筑物（交通附属设施除外）。
修建跨越公路、航道或在公路平交道口以及在航道两侧设置构筑物等设施，应当考虑公路、航道的远景发展，符合公路、航道工程的技术标准。
第三十一条 饮用水源按规划进行控制并划定保护区范围。具体标准按《中华人民共和国水污染防治法》和《城市供水条例》的有关规定执行。
第三十二条 居住用地宜集中分布，形成规模。
居住区公共服务设施，根据《城市居住区规划设计规范》的要求，按人口规模和服务范围配套设置，并设物业管理用房。
居住区公共服务设施必须与住宅同步规划，同步建设，同时投入使用。
居住区内统一规划设置供水设施、变电站（房）、煤气站、污水处理站（提升站）、垃圾转运站、公厕及其它市政公用设施。
第三十三条 新建、扩建和改建建筑物时，应当按规定要求配置机动车、非机动车停车场（库）；按照《中华人民共和国人民防空法》、《浙江省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》的要求，修建防空地下室。
第三十四条 各项建设工程项目的绿地指标必须符合国家规定的城市绿化规划指标、《嘉兴市城市规划管理技术规定》（修订）的要求。
在城市商业中心区和大型公共建筑周围，应设置广场绿地和街心绿地。
城市河（湖）两岸应按规定设置绿化带。
严禁侵占城市绿地，不得在其范围内修建无关的建（构）筑物。严格保护古树名木，严格保护风景名胜区的风景资源和生态环境，不得进行有碍风景名胜区风貌的工程建设。
第三十五条 保护现有的河湖水系，不得随意侵占、填埋水面；加强河道整治。
第六章 建设用地规划管理
第三十六条 建设用地规划管理包括建设项目的选址定点和《建设用地规划许可证》审批管理。
第三十七条 凡在城市规划区内进行建设的，必须向城市规划行政主管部门申领《建设项目选址意见书》。
第三十八条 建设单位申领《建设项目选址意见书》的一般程序：
一、建设单位向城市规划行政主管部门提交申请报告、拟选位置、并填写建设项目选址申请表；重大项目应附有项目建议书；
二、城市规划行政主管部门根据建设项目的性质、规模，按照城市规划要求，确定建设项目的用地性质、用地范围，规划要求，核发《建设项目选址意见书》。
第三十九条 建设单位取得《建设项目选址意见书》后，在6个月内向城市规划行政主管部门申领《建设用地规划许可证》。确有困难的，应当申请延期，逾期未申领《建设用地规划许可证》又未申请延期或者申请延期未获批准的，该选址意见书自行失效。选址意见书的延期期限不得超过6个月。
第四十条 对于下列建设项目，建设单位必须向城市规划行政主管部门申领《建设用地规划许可证》、《建设用地规划许可证》（临时）。
一、以划拨方式取得国有土地使用权的；
二、以出让、租赁等有偿方式取得国有土地使用权的；
三、以转让方式取得国有土地使用权且改变原确定的用地性质的；
四、农村集体经济组织兴办企业或者与其他单位、个人以土地使用权入股、联营等形式共同举办企业，需使用农村集体所有制土地进行建设的；
五、工程建设需临时使用土地的。
第四十一条 建设单位申领《建设用地规划许可证》的具体程序如下：
一、建设单位应当向城市规划行政主管部门报送建设用地规划许可证申请表、有效批文、选址意见书、具体建设用地预审意见书、拟用地范围（1：500实测地形图上绘制）、其他有关协议和函件；
二、城市规划行政主管部门在收到上述图件后在规定期限内审查完毕，对符合要求的，核发建设用地规划红线、规划设计条件、建设用地规划通知书；
三、建设单位取得建设用地规划红线、规划设计条件后，委托持证单位进行方案设计。设计文件完成后向城市规划行政主管部门报批建设项目的总平面图和设计方案；
四、城市规划行政主管部门收到建设单位提交的总平面图和设计方案后，对总平面图和设计方案进行审核，对符合要求的，核发《建设用地规划许可证》。
第四十二条 以招标、拍卖方式取得国有土地使用权的建设单位，在取得土地管理部门的招标、拍卖中标确认书后可按本办法第四十一条第三、四款办理《建设用地规划许可证》。
需要临时使用土地的建设单位，参照本办法第四十一条执行，审批程序可适当简化。
第四十三条 建设单位取得建设用地规划通知书后，可到土地管理部门申请办理用地手续。待建设单位提交《建设用地规划许可证》后，土地管理部门方可核发土地批准文件。
第四十四条 建设单位取得《建设用地规划许可证》或《建设用地规划许可证》（临时）之日起6个月内，未能取得建设用地或者临时用地批准文件的可以向城市规划行政主管部门申请延期，逾期未申请延期或者延期未获批准以及延期又到期的，《建设用地规划许可证》或《建设用地规划许可证》（临时）自行失效。
《建设用地规划许可证》、《建设用地规划许可证》（临时）延期期限不得超过6个月。
第四十五条 土地管理部门审核建设用地时，以城市规划行政主管部门核发的建设用地规划红线和规划设计条件为依据，凡改变建设用地四至范围的，须征得城市规划行政主管部门的同意。
第四十六条 国有土地使用权的出让，必须符合城市规划。
城市规划行政主管部门参与拟定国有土地使用权出让方案，评估测算出让地块价格。国有土地使用权出让方案必须根据城市规划实施步骤、要求以及城市基础设施开发计划，确定出让地块数量、位置、面积、使用性质和出让顺序。
以招标、拍卖等方式出让的地块，必须将城市规划行政主管部门提出的规划设计条件及建设用地规划红线作为招标、拍卖文件的组成部分。
第四十七条 依法转让国有土地使用权时需改变用地性质等规划设计条件的，必须向城市规划行政主管部门重新报批。
划拨用地转让时，受让方若需改变土地使用性质的，必须向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门重新核定用地性质并提出有关规划要求，按本办法规定申领《建设用地规划许可证》。
第四十八条 建设用地使用权在出租、抵押期间内，承租方和抵押人必须严格按照《建设用地规划许可证》确定的土地使用性质和规划要求使用土地，不得进行变更。
第四十九条 农村集体经济组织兴办企业或者与其他单位、个人以土地使用权入股、联营等形式共同举办企业时，使用农村集体所有制土地进行建设的，要符合城市规划、土地利用总体规划的要求，并服从市人民政府作出的调整用地的决定。
第五十条 城市规划行政主管部门在核定建设用地界限时，可以将相邻的城市道路、绿地、高压供电走廊、河道控制地带等规划用地同时划入建设用地征迁范围。
对应当设置防护地带的建设项目，城市规划行政主管部门可以将防护地带一并划入建设用地范围。
第五十一条 严格控制临时用地。临时用地的使用期限一般不得超过2年。确需延期的，建设单位应当在期满前1个月向城市规划行政主管部门重新申领《建设用地规划许可证》（临时）。
临时用地使用期满，或者在使用期间因城市建设需要必须另作安排的，建设单位应当在期满前，或者接到城市规划行政主管部门调整用地通知之日起一个月内，归还用地并无条件拆除地面附着物。
第七章 建设工程的规划管理
第五十二条 在城市规划区内新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，按下列程序向城市规划行政主管部门办理建设工程规划审批手续，领取《建设工程规划许可证》（副本）后方可开工建设。
一、建设单位或个人根据城市规划行政主管部门提供的建设工程规划设计条件和设计范围图，委托有相应资质的设计单位进行建设工程规划方案设计；
二、城市规划行政主管部门对建设单位或个人提交的建设工程规划设计方案进行审定，并征求有关行政主管部门的意见；
三、设计单位根据城市规划行政主管部门审定的设计方案，进行初步设计，市有关行政主管部门组织初步设计会审，按会审意见修改，城市规划行政主管部门审核确认后，方可进行施工图设计；
四、建设单位或个人提交的建设工程施工图等资料中有关城市规划的内容，经城市规划行政主管部门审核确认符合城市规划要求的，核发《建设工程规划许可证》（副本）。
零星建设项目和临时建设项目的建设工程规划审批程序，可以适当简化。
第五十三条 《建设工程规划许可证》实行正、副本制，《建设工程规划许可证》（副本）是办理施工手续与许可建设的凭证，《建设工程规划许可证》的附图和附件是该证的配套文件，具有同等法律效力。
第五十四条 建设单位或个人在取得《建设工程规划许可证》（副本）之日起的6个月内开工建设。确需延迟开工日期的，应当在期满前1个月向城市规划行政主管部门申请延期。逾期未申请延期或申请延期未获批准的，《建设工程规划许可证》（副本）即自行失效。
第五十五条 临时建设工程不得占用道路、广场、绿地等公共用地。临时建筑使用期限不得超过2年。确需延长使用期的，建设单位或个人应当在期满前1个月向城市规划行政主管部门重新申领《建设工程规划许可证》（临时）。临时建设工程使用期满或因城市建设需要不能继续使用的，建设单位或个人应当在期满前或者接到城市规划行政主管部门通知之日起一个月内无条件自行拆除。
第五十六条 在城市道路两侧建设的各类建筑物及构筑物，一律按照城市规划的要求退让城市道路。在详细规划已获批准的区域，应当按照详细规划的规定退让城市道路红线；在未编制详细规划或者详细规划尚未获得批准的区域，应当按照《嘉兴市城市规划管理技术规定》（修订）的要求退让城市道路红线。
第五十七条 新建建筑间距综合考虑日照、采光、通风、消防、防噪、管线埋设、视线等因素确定，正南北朝向多低层居住建筑的日照间距系数在市中心区不小于1：1.1，在新区不小于1：1.3。
第五十八条 禁止占用现有道路建设建筑物。严格控制在现有路幅外、规划道路上建设、维修建筑物。现有建筑物经鉴定确系危房的，经城市规划行政主管部门批准后，方可进行维修。
第五十九条 在申领《建设工程规划许可证》（副本）前，建设单位或个人必须向城市规划行政主管部门认可的测绘单位申请放线；建筑工程施工至+0.00时、管线工程施工至覆土前，建设单位或个人应当持验线申请单，向城市规划行政主管部门申请验线，经现场验线并核准签章后，方可继续施工或者覆土。
分段施工的管线工程可以分段申请验线。
第六十条 建设单位或个人在建设工程竣工前，确需改变规划行政主管部门核准的建设工程的使用性质、位置、尺寸、主要立面、管线标高等，应当事先向城市规划行政主管部门申请变更或者重新报批。
第六十一条 建设工程竣工后，建设单位或个人应当向城市规划行政主管部门申请竣工规划验收。竣工规划验收的主要内容包括：
一、建筑工程的位置及使用性质、层数、标高、高度、立面等；
二、公共设施、绿化、道路等各类配套工程的建设情况；
三、应当拆除的原有建筑及施工用房等临时建筑的拆除情况。
分期实施的建设工程可以分期进行验收。
第六十二条 城市规划行政主管部门对建设工程进行竣工规划验收，验收合格的，核发《建设工程规划许可证》。建设单位或个人凭《建设工程规划许可证》向房产管理部门申办房屋产权登记手续。
第六十三条 城市道路分为快速路、主干路、次干路和支路四类。
第六十四条 新建、扩建和改建城市道路时，城市道路公用设施（无障碍设施、港湾式公交停靠站等）和各专业管线（自来水、污水、电力、通讯、广电、燃气等）必须与道路工程同步设计，同步审批，同步建设，同步验收。
各专业管线不能同步实施的，由市人民政府指定的单位投资建设。各专业管线主管部门需要时向该单位购买管位，不得重复建设。
各专业管线的建设应加强与城市建设主管部门的计划衔接，避免重复开挖。
第六十五条 市中心区严禁新建架空线路。现有架空管线应逐步改造入地，或结合道路改造和地块建设改造入地，原有架空设施同时拆除。
第六十六条 城市道路平面交叉口的进出口设展宽段，道路用地红线宽度按展宽段控制，建筑相应后退。
第六十七条 在城市道路上开设道路出入口或与市政管线接口，须征求有关部门意见后，向城市规划行政主管部门办理相关手续。
第六十八条 城市规划管理统一采用城市坐标系和黄海高程系，竖向标高控制下限为：道路路面2.72米，室外地坪2.82米。
第八章 法 律 责任
第六十九条 在城市规划区范围内，有下列情形之一者，均属违法用地行为：
一、未取得城市规划行政主管部门核发的《建设用地规划许可证》而取得建设用地批准文件，占用土地的；
二、擅自变更《建设用地规划许可证》所确定的土地使用性质的。
第七十条 对违法用地的按下列规定处理：
一、有第六十九条第一款情形的，批准文件无效，由城市规划行政主管部门提请市人民政府责令违法者退回占用的土地，对该土地上已建的建筑物、构筑物等，由城市规划行政主管部门按本办法第七十二条有关规定处理。
二、有第六十九条第二款情形的，由城市规划行政主管部门责令其限期改正，逾期不改正的，由市人民政府责令其退回使用的土地。
第七十一条 在城市规划区范围内，有下列情形之一者，均属违法建设行为：
一、未取得城市规划行政主管部门核发的《建设工程规划许可证》而进行建设的；
二、擅自改变《建设工程规划许可证》规定的建设工程性质、内容进行建设的；
三、擅自改变《建设工程规划许可证》（临时）规定的临时建设工程性质、规模、建筑高度或临时建设工程批准使用期满不拆除的；
四、建设工程竣工验收交付使用后，擅自改变使用性质和内容的。
第七十二条 对违法建设的，按下列规定处理：
一、有第七十一条第一、二款情形、严重影响城市规划的，由城市规划行政主管部门责令停止建设，限期拆除或没收违法建筑物、构筑物和其他设施，造成公用设施和市政设施损坏、损失的，当事人应负责修复、赔偿，并承担相应的法律责任；影响城市规划、尚可采取改正措施的，由城市规划行政主管部门责令改正，并处以违法建设工程造价5%至20%的罚款；情节特别严重的，可处违法建设工程造价50%以下罚款，未取得《建设工程规划许可证》的，责令按规定补办；
二、有第七十一条第三款情形的，由城市规划行政主管部门责令限期拆除，并可处临时建设工程造价2%至15%的罚款；
三、有第七十一条第四款情形的，由城市规划行政主管部门责令限期改正，并可处5000元以下罚款。
第七十三条 在城市规划区内，未取得《建设工程规划许可证》或违反《建设工程规划许可证》的规定进行建设，有下列情形之一者，由城市规划行政主管部门责令停止建设，限期拆除或没收违法建筑物、构筑物和其它设施：
一、侵占城市规划道路红线、广场和道路交叉口用地范围的；
二、侵占城市绿地的；
三、侵占文物保护区范围的；
四、侵占城市水源保护区范围的；
五、严重影响城市消防、防洪或环境保护的；
六、严重影响市政设施、工程管线、高压供电走廊和军事设施的；
七、位于近期建设规划控制范围内的；
八、严重影响相邻采光、通风又无法排除妨碍的，或有其联系他严重相邻权纠纷的；
九、在居住小区（组团）内进行搭建的；
十、已责令其停止建设而继续强行建设的；
十一、压占永久性测量标志的；
十二、严重影响市容观瞻的或其它严重影响城市规划实施的。
第七十四条 同时违反城市规划、土地管理的法律、法规规定予以处罚的行为，由城市规划行政主管部门和土地管理部门共同依法查处。
凡违法用地或违法建设未处理完毕前，城市规划行政主管部门有权暂停受理违法单位或个人建设项目的规划审批。
第七十五条 当事人对城市规划行政主管部门作出的行政处罚决定不服的，可依照《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》等有关法律规定申请复议或提起诉讼。在复议或诉讼期间，对违法用地和违法建设的处罚不停止执行。法律、法规另有规定的除外。
第七十六条 任何单位或个人拒绝、阻碍城市规划管理部门工作人员依法执行公务，侮辱、殴打城市规划管理人员的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十七条 城市规划行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者行政主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第七十八条 本办法由嘉兴市城乡建设委员会负责解释。以前颁布的有关规定与本办法有抵触的，按本办法执行。本办法颁布前，已审批的建设项目，仍按原规定执行。
第七十九条 《嘉兴市城市规划管理技术规定》（修订）是本办法的配套文件，与本办法具有同等效力。
第八十条 本办法自颁布之日起实施。各县（市）可参照本办法执行。
