民事责任制度与证券法宗旨的实现
中国社会科学院法学研究所研究员 陈 ?
已经实施两年的证券法，在维持证券市场秩序和保护投资者权益方面发挥了积极的作用，但其中隐含的一些制度缺陷也逐渐显现出来。近期证券市场上出现了一些严重侵害投资者权益的事件，虽然证券监管机构依法追究了违法者的法律责任，但受损害的投资者却未能得到充分的法律救济，其原因就在于证券法上的民事责任制度存在严重缺陷。如何完善证券法上的民事责任制度，成为当前证券法研究的重点。敬请关注——
证券法上的民事责任制度必须完善
证券法上的民事责任制度问题，可以从两个层面上展开讨论：一个是技术层面上的，就是从立法技术角度研究如何建构民事责任制度，例如证券法上民事责任的性质如何界定，证券违法行为的构成要件如何确定，更为具体的，是研究证券违法行为造成的损失怎样计算，具体的诉讼制度如何设定等等。另一个是观念层面上的，就是在立法理念上研究和讨论证券法为什么要规定民事责任制度，民事责任制度在证券市场监管机制中应处于何种地位，证券法上规定的民事责任制度要达到何种法律效果等等。这两个层面是互相联系互相影响的，并且立法理念上的认识与选择会决定立法技术上的选择与运用。
但当前有关证券法上民事责任制度的一些讨论中，似乎隐含了这样一个前提：现行证券法中民事责任制度上的欠缺，仅仅是立法技术上的原因所导致的，而且立法技术上的欠缺主要是证券立法经验欠缺所导致的，毕竟我国证券市场形成和发展的历史较短，而证券法又是建国以来第一部调整证券发行和交易活动的法律。这一前提导出的结论是：证券法上民事责任制度的完备化，仅仅是一个立法技术方案的设计和选择方面的任务。
虽然现行证券法对民事责任制度有所规定，但有关民事责任的规范往往只起到宣言的作用，在实务中难以实施。其重要原因之一，就是证券法中民事责任制度在技术上存在严重欠缺，并且这种欠缺难以通过适用民法一般规则或运用司法解释来弥补。例如，证券法理论上一般认为，违反信息披露制度的发行人应承担无过错责任，发行人的董事、监事和经理等应承担过错推定责任，但证券法对违反信息披露制度行为的归责原则并无明确规定。我国民法以过错责任为原则，承担无过错责任或过错推定责任的情形须由法律特别规定，在证券法没有明确规定的情况下，法院在审理证券纠纷案件时，是不能自行适用无过错原则或过错推定原则的。再如，对于虚假陈述、内幕交易等违法行为，受害人只能通过推定的方法予以确定，违法行为所造成的损失结果以及违法行为与损失结果之间的因果关系，也只能通过推定的方法予以确定。在证券法没有明确规定这些推定制度时，法院在审判相关案件时就不能自行采取这些推定方法。可见，证券法上的民事责任制度在技术上有特殊性，如果不在技术层面上完善证券法上的民事责任制度，是不可能公正有效地处理证券纠纷案件的。
尽管如此，有一个疑问还是难以打消的：民事责任制度在保护投资者权益方面的作用是显而易见的，信息时代的信息交流在相当程度上可以弥补经验欠缺或者说是可以缩短经验的形成过程，但证券法何以对民事责任制度规定得如此简略以致其不具有起码的操作性？我们还应该在立法理念上寻找一下原因。
从法律规范的内容来看，证券法为实现其宗旨所建构的证券市场监管体制，实际上是一个纠察式的监管体制，就是行政权力主导下并发挥全面监控作用的市场监管机制。证券法“法律责任”一章共３６条，几乎每一条都与行政责任有关，其中绝大多数是关于行政处罚的规定。证券法几乎对每一种违法行为都规定了行政责任。证券法上规定的行政处罚种类相当之多，包括：警告；罚款；责令停止发行；责令改正；责令退还所募资金；没收非法所得；予以取缔；责令停业；取消从业资格；取消业务许可等。实务中又有一些新发展，如通报批评、公开谴责等等。在纠察式的监管体制下，实现证券法宗旨的机制是：通过对具体违法者的行政处罚，使其不敢或者无力再进行违法行为，同时对其他市场主体起到警示和教育作用，从而实现证券市场的整体公正和整体秩序。这种机制是用一般性保护实现或替代个别性保护，用行政权力统治市场，客观上最大限度地减少司法机制的介入和投资者对证券法的主动运用。在纠察式的证券市场监管体制中，证券法实质上是一个证券市场上的“治安管理条例”，证券监管机构及其工作人员实际上在起市场警察的作用。按照这种模式的建构理念，既然警察已经把市场秩序维持得很好，既然证券市场的整体公正已经建立，那么对待具体投资者的个别公正就已不在话下了。
纠察式的监管体制确有其不可替代的效用，但要成为证券市场上惟一有效的监管力量时，就必须存在这样一些假设条件：对于证券市场上的违法行为，基本上能够被监管者所发现；监管机构及其人员总是积极负责，像关心自己利益一样关心投资者权益；监管者有足够的力量对证券市场上的行为实施普遍监管，能够根据证券市场监管的需要随时增减其监管力量，而不受财政预算和人事制度的约束，并且证券市场总是能够负担任何庞大的行政监管机构等等。但现实却告诉我们，行政力量主导下的监管虽然是有效的，但却是有限的，因为上述条件不可能得到充分满足。以纠察式的市场监管体制为核心的证券法，基本上只是国家监管证券市场的工具和监管机构的执法依据。可是对违法者给予行政处罚，只是惩罚了违法者，对于具体受侵害的投资者权益，却未能给予救济和保护。而投资者实际上很难运用证券法保护自己的权益，因为民事责任制度存在严重缺陷的证券法没有可诉性，不能被投资者主动运用。从建设法治国家的角度上看，可诉性是把证券法交给投资者的必要制度措施。欠缺投资者主动参与的监管机制，不可能是持续有效的监管机制。如果我们仍然仅仅满足于一个纠察式的证券市场监管机制，那么证券法上的民事责任制度就会始终处于可有可无的境地，有关民事责任制度的任何技术层次的改进，都不可能达到应有的制度效果。
民事责任制度在证券市场监管机制中的作用
依据证券法上民事责任制度的实施机制，当发生侵害投资者权益的违法事件时，由投资者主动提出保护其权益的诉求，由司法机关按照民事诉讼程序，对特定投资者主动提起的权益保护诉求进行审判，通过支持投资者的合法诉求以保护投资者权益。这一机制融入证券法实施机制中，实质上就是通过个案公正实现法律公正，通过支持个别投资者的合法诉求实现证券市场的整体秩序，通过维护个别交易的公正性实现证券市场总体交易的公正性，通过投资者的主动参与实现证券市场的民主性和法治化。因此，证券法上民事责任制度在实现证券法宗旨方面，有不可替代的特殊机制和作用。
１．填补损害的作用。通过民事诉讼程序，使权益受损害的投资者得到赔偿，这是民事责任制度保护具体投资者的直接作用，是实现证券法宗旨的必不可少的具体措施。民事责任制度的实施可以使受损害的投资者得到救济，这是行政责任和刑事责任制度所不具有的机能。
２．阻吓违法行为的作用。即通过追究违法行为人的民事责任，使其失去违法获取的利益，并对其他意欲实施违法行为的人起到警示作用。例如，在对内幕交易行为的受害人范围及其损失结果实行推定的情况下，适格受害人的损失总额通常会超过内幕交易者的实际获利数额，内幕交易者承担民事赔偿责任，不仅对受害人有补偿作用，同时对内幕交易者有惩罚作用。
３．提高投资者参与监管的主动性。民事责任机制的动力来自于投资者对自己权益的关心，投资者为维护自己利益，能够主动追究违法行为人的民事责任，从而最大限度地提高投资者参与证券市场监管的主动性，并可弥补行政监管机构人力、物力、财力的限制，降低证券市场监管成本。
４．发现违法行为的作用。证券市场上的违法行为（如内幕交易等）通常是很隐蔽的，不易被外界发现。投资者基于对自己利益的关心，会对相关交易给予持续关注。投资者的身份具有广泛性，例如，有的投资者也是上市公司内部人员，可以对各类人员的交易活动进行广泛的监督。通过投资者向侵害自己利益的人追究民事责任，可以及早发现证券市场上的违法行为。
５．民事责任制度的实施具有较强的公开性。如果发生了侵害投资者权益的事件，而投资者选择民事诉讼程序维护其权益时，该事件在提起民事诉讼时，就已经向社会公开，这会提高社会监督效果。
６．弥补行政责任追究机制本身的不足。在民事责任制度中，可以实行连带责任，实行过错推定和损害结果推定等，便于追究违法行为人的法律责任，有利于维护投资者权益。而行政责任则不能是连带责任，追究行政责任时对违法行为的损害结果等不能推定。可见，在违法行为人承担民事责任的场合，并不必然地承担行政责任。因此，民事责任追究机制具有更广泛的适用性。有人认为，由于证券市场活动的特殊性，在涉及虚假陈述、内幕交易和操纵市场等案件的处理实务中，只有证券监管机构对行为违法性已作认定时，法院才能据此判定行为人承担民事责任。这实际上混淆了民事责任制度和行政责任制度在实施机制上的区别性，并且不恰当地将民事责任追究机制依附于行政责任追究机制。
７．扩大司法介入的程度。证券法实施两年来，法院受理的证券纠纷案件中，以股民和券商之间的纠纷较多，这实际上是一种特殊的合同纠纷，基本上适用合同法；而对于证券发行和交易中特有的民事纠纷，如虚假信息纠纷、内幕交易纠纷和操纵市场纠纷等，法院受理的较少，原因就在于解决后一类纠纷的民事责任制度存在重大缺陷。只有在立法上完善民事责任制度，才能在证券市场监管机制中扩大司法介入的程度，才能充分利用司法程序的公开性、系统性和公正性。
证券法上民事责任制度的建构原则
民事责任制度是一个相对独立的制度体系，但不同法律上民事责任制度的具体内容有所不同。只有把完善证券市场监管机制作为制度目标，确定适当的证券法民事责任制度的建构原则，才能在设计具体的民事责任法律规范时，作出适当的技术选择。
１．确定性原则。证券法上的民事责任制度首先要具有确定性，这是有效实施民事责任制度的先决条件。现行证券法为数不多的民事责任规范却存在严重的不确定性，例如，对于发行人的董事、监事、经理等披露虚假信息的民事责任，证券法未规定其归责原则；为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，就其负有责任的部分承担连带责任，但什么是“负有责任的部分”，证券法语焉不详；实施内幕交易行为和操纵市场行为是否应当承担民事责任，证券法也未予明确。这些势必导致制度的不能实施，或者实施上的不一致性。因此，证券法应当将民事责任制度确定化，明确规定承担民事责任的归责事由、归责原则及免责事由等。
２．合理性原则。在证券法当中，许多制度是对民法一般原则和一般规定的变通运用，其根据是这些变通运用在保护投资者权益和维护证券市场公正性方面具有合理性。在完善证券法上的民事责任制度方面亦要贯彻这种合理性，在市场利益和个体利益之间寻求合理平衡。例如，公众投资者很难了解信息公开的操作过程，证券法应当对发行人董事、监事和经理的虚假披露信息行为实行过错推定原则；再如，内幕交易的相对人很难确定，但内幕交易行为不仅侵害了直接交易相对人的利益，也侵害了市场上所有作相反交易的投资者利益，因此，证券法应规定对内幕交易的受害人范围实行推定，对内幕交易行为与损害结果之间的因果关系实行推定。
３．系统性原则。证券法中要系统规定民事责任制度，要分别明确规定信息公开的民事责任、内幕交易的民事责任、操纵行情的民事责任和欺诈客户的民事责任等。同时要注意违约责任和侵权责任的制度协调性和可选择性。例如，发行人虚假披露信息，这在证券发行认购关系上，发行人对认购者构成了违约责任；如果认购者已经持有发行人原先发行的证券，发行人同时又构成侵权责任；对于认购者以外的投资者来说，发行人构成的也是侵权责任。另外，要注意证券法与公司法之间民事责任制度的协调。有人担心，投资者追究上市公司的民事责任，在上市公司向投资者的赔偿中，实际上也包括投资者自己的份额。这实际上是用经济学的视角看待法律问题，但也提出了公司法和证券法民事责任制度应当协调的问题。例如，在虚假信息案件中，如果上市公司向投资者依法赔偿后，该公司可以追究有关董事、监事和经理等的民事责任，股东也可以在符合条件时提起代表诉讼。如果公司法上的民事责任制度与证券法不相协调，当然会影响证券法民事责任制度的实施效果。
４．可预测性原则。法律如果为投资者提供一个可以主动维护自己权益的制度，就应当是一个投资者经过理性分析后可以预测制度运用结果的制度，因此，必须增强证券法民事责任制度实施上的可预测性，以鼓励和保障投资者合理适当地运用证券法上的民事责任制度。例如，对证券违法行为的受害人范围实行推定制度，可以方便投资者判断自己是否为适格原告人；对损害结果实行推定制度并明确规定损失的确定标准和计算方法，对举证责任的合理安排，都可提高投资者对民事诉讼结果的预测性。
煤矿安全技术培训中心达标标准及评定办法（试行）
煤炭工业部安全司
煤矿安全技术培训中心达标标准及评定办法（试行）
煤炭工业部安全司
第一条 安全技术培训是实现煤矿安全生产的重要基础工作，安全技术培训中心是实施安全培训的教学单位，为了促进安全技术培训中心的建设和发展，大力提高煤矿职工队伍的安全技术素质，根据《煤矿职工安全技术培训规定》，特制定本达标标准及评定办法。
第二条 煤矿安全技术培训中心达标标准及评定办法适用于全国各煤矿安全技术培训中心。
第三条 煤矿安全技术培训中心达标标准项目共五项，满分为100分，其中：
（1）基础设施 25分；
（2）组织机构教师设备 25分；
（3）教学管理 25分；
（4）培训质量 10分；
（5）后勤 15分。
第四条 安全技术培训中心分为三个等级，评定标准如下：
1．一级安全技术培训中心 达标考评总分在90分以上（含90分），并且在师资水平、教学管理、教学手段、住宿及生活服务等方面具备培训高层次煤矿管理干部的条件。
2．二级安全技术培训中心 达标考评总分在85分以上（含85分），并且在师资水平、教学管理、教学手段、住宿及生活服务等方面具备培训中、小型煤矿矿（处）级管理干部的条件。
3．三级安全技术培训中心 达标考评总分在80分以上（含80分）。
以上三个等级由部根据检查验收结果进行综合评定。
第五条 安全技术培训中心的达标检查验收工作由部组织，按照《煤矿安全技术培训中心达标检查评分办法》（见附件）统一进行；对于达到一、二、三级的安全技术培训中心，部颁发证书和标志牌；定级后，部将定期组织抽查，对于不符合条件的单位，部将撤消认证。
第六条 本达标标准及评定办法的解释权属煤炭工业部。
第七条 本达标标准及评定办法自颁布之日起执行。
附件：煤矿安全技术培训中心达标检查评分办法
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
五｜ 分 ｜ 小｜ ｜ ｜
｜ ｜ 项｜ 标 准 ｜ 评 分 办 法 ｜ 备注
项｜ 项 ｜ 分｜ ｜ ｜
－｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－
｜ ｜ ｜1.教室: 每生不小于1.5平方米; ｜1.学员人数按部批准的设计规模同期在校 ｜
｜ ｜ 4分｜2.宿舍: 每生不小于3平方米; ｜学员人数计算。(下同)面积通过实测, 按使面｜
｜ 校舍 ｜ 3分｜3.食堂: 就餐面积每生不小于1平方米; ｜积计算。(下同)达不到标准不得分。 ｜
｜ 10分 ｜ 2分｜4.运动场: 每生不小于3平方米。 ｜2.每少1平方米扣1分。 ｜
｜ ｜ 1分｜ ｜3.达不到标准不得分。 ｜
｜ ｜ ｜ ｜4.达不到标准不得分。 ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－
｜ ｜ ｜1.按部颁装备标准设置: 采矿、通风、安全、 ｜1.每少一个实验(展)室扣0.5分。 ｜
一｜ 实验 ｜ 2分｜机电、提升运输实验室和安全教育展览室。 ｜2.每有一个实验(展)室装备不完善的扣 ｜
基｜ (展)室｜ 2分｜2.实验室装备数量符合部颁标准。 ｜0.5分。 ｜
础｜ 5分 ｜ 1分｜3.设备、仪器完好率达90%以上。 ｜3.完好率达到标准的得1分, 低于90%的 ｜
设｜ ｜ ｜ ｜不得分。 ｜
施｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－
25｜ ｜ ｜1.有供教师和学员使用的图书资料室和阅 ｜1.图书资料室、阅览室分设、室内设施齐全, ｜
分｜ 图书 ｜ 3分｜览室: 其资料、杂志、报刊能满足教学和学员的｜按同期在校最多人数1座/20人, 缺1室扣1 ｜
｜ 资料 ｜ 2分｜文化生活需要。 ｜分, 缺1座席扣0.1分。 ｜
｜ 5分 ｜ ｜2.有图书馆: 其科技类藏书不少于10册/ ｜2.藏书科技类(含科技杂志)资料按同期在 ｜
｜ ｜ ｜生, 文艺类藏书不少于5册/生。 ｜校人数最多时计算平均每人占有册数每少1 ｜
｜ ｜ ｜ ｜册扣0.1分。 ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－
｜ ｜ ｜1.电化教学教室: 按同时在校班数, 每4个 ｜1.电教室每少一个扣1分, 电教设备仪器每 ｜
｜ 电教 ｜ 2分｜班不少于1个, 4个班以下设一个电化教室, 必 ｜少一台扣0.5分。 ｜
｜ ｜ 1分｜须有放像机和电视机。 ｜2.教学大纲规定的电教片每少一部扣0.2 ｜
｜ 5分 ｜ 2分｜2.按教学大纲规定配齐各专业适用的电教 ｜分。 ｜
｜ ｜ ｜片。 ｜3.完好率达到标准的得2分, 低于90%的 ｜
｜ ｜ ｜3.电教设备仪器完好率达90%以上。 ｜不得分。 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
煤矿安全技术培训中心达标检查评分办法 续表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
五｜ 分 ｜ 小｜ ｜ ｜
｜ ｜ 项｜ 标 准 ｜ 评 分 办 法 ｜ 备注
项｜ 项 ｜ 分｜ ｜ ｜
－｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ ｜ ｜1.培训中心应独立设置; 尚未独立 ｜1.独立设置的得5分; 尚未独立设 ｜凡经部批准
｜组织机构｜ 5分｜设置的应有专职校(院)级领导。 ｜置但有专职(院)领导的得3分; 没有专 ｜不独立设置的
｜ 10分 ｜ 5分｜2.机构设置: 安培中心必须设教务 ｜职校(院)级领导的不得分。 ｜单位达到上述
｜ ｜ ｜科、学员管理、专业教研室和实验、电教 ｜2.机构每少一个科室(组)的扣1 ｜标准的不扣
｜ ｜ ｜等室(组)。 ｜分。 ｜分。
二｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
组｜ ｜ ｜3.专职教师: 根据设计规模按1: ｜3.达到标准的得6分; 达不到设计 ｜专职教师不
织｜教师配备｜ ｜10-15配备。 ｜规模比例1:15的扣3分; 没有专职教 ｜包括本校党政
机｜ ｜ 6分｜4.教师状况: 安培中心专职教师必 ｜师的不得分。 ｜管理人员对一
构｜ ｜ ｜须具备现场工作五年以上; 中级及其以 ｜4.不具备现场工作五年的教师, 每 ｜名教师同时达
教｜ 10分 ｜ 4分｜上技术职称, 其中高级职称教师不低于 ｜有1名扣0.2分; 初级职称教师每有1 ｜不到现场工作
师｜ ｜ ｜20%。 ｜名扣0.2分; 高级职称教师低于20% ｜五年和中级职
配｜ ｜ ｜ ｜的扣1分。 ｜称标准的只扣
备｜ ｜ ｜ ｜ ｜1次; 不重复扣
25｜ ｜ ｜ ｜ ｜分。
分｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ ｜ ｜5.经费: 有固定的经费来源, 能保证 ｜5.没有固定经费来源的不得分; 虽 ｜
｜ 经费 ｜ 5分｜安全培训的需要, 并做到明确经费, 收 ｜有固定的经费来源, 但不能满足需要的 ｜
｜ 5分 ｜ ｜支单列, 专款专用。 ｜不得分; 做不到明确经费, 收支单列, 专 ｜
｜ ｜ ｜ ｜款专用的扣3分。 ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ 培训 ｜ 2分｜1.完成年度培训计划。 ｜1.未完成年度培训计划不得分。 ｜
｜ 计划 ｜ 1分｜2.有开班呈报审批手续。 ｜2.手续不全不得分。 ｜
｜ 5分 ｜ 2分｜3.有各培训班教学大纲和教学进程 ｜3.缺一种扣1分。 ｜
｜ ｜ ｜表。 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
煤矿安全技术培训中心达标检查评分办法 续表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
五｜ 分 ｜ 小｜ ｜ ｜
｜ ｜ 项｜ 标 准 ｜ 评 分 办 法 ｜ 备注
项｜ 项 ｜ 分｜ ｜ ｜
－｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－
｜ ｜ 2分｜1.任课教师有正规教案或讲稿。 ｜1.抽查专职教师总数不少于1/4的 ｜1.调查或
｜ 教师、｜ ｜2.检查教师教学质量, 重视平时调 ｜教案或讲稿; 每有一份教案内容不符合 ｜测评由评定
｜ 教学、｜ 4分｜查(每学期至少一次)或现场测评。 ｜教学大纲要求的扣0.5分。 ｜组自定。
三｜ 教材 ｜ ｜3.专职教师的现场实践和脱产进修 ｜2.查原始记录, 调查每少一名教师 ｜2.附测评
｜ 10分 ｜ 2分｜每年应不少于一个月, 以提高业务素 ｜扣0.5分。 ｜表。
教｜ ｜ ｜质。 ｜测评结果得分: 优4分; 良2分; 中1 ｜ 要求有部
｜ ｜ 2分｜4.学员必须有教材。 ｜分; 差不得分。 ｜颁统编教材
学｜ ｜ ｜ ｜3.教师进修和实践查记录, 每有一 ｜无统编教材
｜ ｜ ｜ ｜名教师达不到标准的扣0.2分。 ｜时可用自编
管｜ ｜ ｜ ｜4.没有教材的不得分。 ｜教材。
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
理｜ ｜ ｜1.有经常性的教学检查, 培训中心 ｜1.听课每少一次扣0.2分(查记 ｜
｜ ｜ 2分｜主任每月听课不少于1次, 主管教学副 ｜录)。 ｜
25｜教学检查｜ ｜主任每月听课不少于2次; 教务科长每 ｜2.未进行检查的不得分。 ｜
｜ ｜ 1分｜月听课不少于3次。 ｜3.教研活动每少一次扣0.1分(查 ｜
分｜教研活动｜ ｜2.每半年至少有一次教学工作检 ｜记录)。 ｜
｜ ｜ 1分｜查, 有总结有整改措施。 ｜4.没有开展的不得分(查记录)。 ｜
｜ 5分 ｜ ｜3.教研室(组)的教研活动平均每两 ｜ ｜
｜ ｜ 1分｜周不少于一次。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜4.每学期开展一次全校性的教学研 ｜ ｜
｜ ｜ ｜究活动(观摩教学, 评选优秀课例, 优秀 ｜ ｜
｜ ｜ ｜论文, 优秀教案或讲稿等)。 ｜ ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜教学管理｜ 3分｜1.有教师和教学管理人员岗位责任 ｜1.管理制度缺一项扣1分。 ｜学员卡片
｜ 制度 ｜ 2分｜制, 学员管理和档案管理等制度。 ｜2.无学员登记表者不得分, 记载不 ｜要求有像片
｜ 5分 ｜ ｜2.有学员登记表, 记载完整。 ｜全扣1分。 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
煤矿安全技术培训中心达标检查评分办法 续表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
五｜ 分 ｜ 小｜ ｜ ｜
｜ ｜ 项｜ 标 准 ｜ 评 分 办 法 ｜ 备注
项｜ 项 ｜ 分｜ ｜ ｜
－｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
四｜ ｜ ｜1.按教学大纲要求培训学员, 合格率达 ｜1.不按教学大纲要求进行培训和组织教 ｜
培｜ ｜ ｜90%以上。 ｜学的扣1分; 结业考试合格率每降低1%的 ｜
训｜ 10分 ｜ 4分｜2.每期召开一次学员座谈会。 ｜扣0.1分。 ｜
质｜ ｜ 2分｜3.每年向送培单位至少征求一次对培训 ｜2.不开座谈会不得分, 每少一次扣0.2 ｜
量｜ ｜ 4分｜工作的意见。 ｜分。 ｜
10｜ ｜ ｜ ｜3.征求意见的得4分, 不征求意见的不得 ｜
分｜ ｜ ｜ ｜分。(查记录) ｜
－｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ ｜ ｜1.宿舍有管理制度, 有专人管理和服务人 ｜1.无管理制度扣0.5分, 宿舍不整洁扣1 ｜
｜ 住宿 ｜ 3分｜员, 被褥整洁, 窗明几净, 被罩, 床单, 枕巾至｜分, 无专人管理或服务质量差扣0.5-1.5 ｜
｜ 5分 ｜ 2分｜少每半个月更换一次, 有开水饮用。 ｜分。 ｜
｜ ｜ ｜2.宿舍主要设施齐全(专用橱柜, 书桌, 椅 ｜2.设施中每少一项扣0.5分。 ｜
｜ ｜ ｜子, 暖水瓶, 足够的照明)。 ｜ ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
五｜ 洗浴 ｜ 1分｜1.学员每周至少能洗浴二次。 ｜1.洗浴每周少一次扣0.5分。 ｜
｜ 3分 ｜ 2分｜2.浴池有管理制度, 设施完善, 有更衣箱 ｜2.制度不健全扣0.5分, 卫生不合格扣 ｜
后｜ ｜ ｜并加锁, 卫生符合标准。 ｜0.5分, 设施不完善扣1分。 ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
勤｜ ｜ ｜1.食堂各项制度完善, 服务态度好。 ｜1.制度不完善扣0.5分, 服务态度差扣 ｜
｜ 就餐 ｜ 1分｜2.就餐有良好的卫生环境, 食品, 餐具, 库 ｜0.5分。 ｜
15｜ 5分 ｜ 2分｜房等符合卫生法规定。 ｜2.卫生不符合规定不得分。 ｜
｜ ｜ 2分｜3.有伙食管理委员会(组), 实行民主管 ｜3.无民主管理, 饭菜质量不好, 数量不足, ｜
分｜ ｜ ｜理, 饭菜质量好, 数量足, 品种齐全, 价格合 ｜价格不合理, 每项扣0.5分。 ｜
｜ ｜ ｜理。 ｜ ｜
｜－－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－
｜ ｜ ｜1.环境整洁幽雅, 绿化好, 设校医室, 操场 ｜1.环境差扣0.5分, 操场差扣0.5分。 ｜医疗条件方便
｜环境与文｜ 1分｜平整洁净。 ｜2.室外文体活动差扣0.5分, 室内文体活 ｜的可不设校医
｜ 体活动｜ 1分｜2.有主要的文体设施, 能经常开展学员文 ｜动差扣0.5分。 ｜室。
｜ 2分 ｜ ｜体活动, 有室内游艺室和活动用品, 每天开 ｜ ｜
｜ ｜ ｜放, 每层楼至少保证有一台电视机, 保证学 ｜ ｜
｜ ｜ ｜员每天能看上电视。 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1994年6月3日
