论 代 位 执 行 程 序 的 法 律 适 用*
奚玮1 王旭升2
（1、安徽师范大学 法律系，安徽 芜湖 241000； 2、安徽芜湖市鸠江区 法院，安徽 芜湖 241000）
代位执行也称对被执行人到期债权的执行，是指被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依申请执行人或被执行人的申请，对该第三人的财产进行强制执行。代位执行程序由最高人民法院《关于适用若干问题的意见》（以下简称《适用意见》）第300条明确确立，该条规定：“被执行人不能清偿债务，但对第三人享有到期债权，人民法院可依申请执行人的申请，通知该第三人向申请执行人履行债务。该第三人对债务没有异议但又在通知指定的期限内不能履行的，人民法院可以强制执行”。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》（以下简称《执行规定》）第61—69条对代位执行的适用条件和程序作了进一步规定。但由于《适用意见》和《执行规定》关于代位执行的规定过于原则和笼统，且漏洞颇多，给司法实践部门正确适用该程序带来了一定的困难，导致各地因理解不同产生操作上的混乱不一，破坏了法律的统一性，从而直接影响了代位执行程序的适用效果。为此，本文拟就代位执行程序适用中的问题作一分析和探讨，以期有助于对代位执行程序的理解与适用。
一、代位执行的适用条件
代位执行是有别于一般执行的一项特殊执行制度。作为一种特殊的执行制度，代位执行在适用上除要符合执行的一般条件外，还必须符合其特殊条件。以《适用意见》和《执行规定》关于代位执行的规定为基础，结合债权人代位权和强制执行的一般理论，代位执行应具有以下特殊适用条件：
（一）、必须是已经进入一般执行程序。申请执行人行使代位执行，不得径行向第三人请求，也不得凭执行根据直接向人民法院提出。代位执行程序的启动，必须依赖于一般执行程序，以一般执行程序作为代位执行程序的前提条件[1] 。因为代位执行适用于被执行人财产不足以清偿债务的情形，而只有开始一般执行程序后，才能知道被执行人的财产是否不足以清偿债务。但并非一般执行程序开始之后必然会引起代位执行程序的开始。
（二）、必须是被执行人不能清偿债务
对被执行人对第三人享有的到期债权的执行，必须以“被执行人不能清偿债务”为前提。不能清偿债务包括两种情况，一种是被执行人现有直接管领的财产不足以清偿债务，对余下部分不能履行，一种是根本无财产可供履行。被执行人有偿付能力，而拒不履行，人民法院可依法采取强制措施进行执行。司法实践中存在两个极端的做法：一是对被执行人的财产状况不作深入细致的调查，一旦发现被执行人对第三人有到期债权就立即适用代位执行程序，这显然于法不符。二是过于苛求被执行人必须是没有任何财产的情况下方可适用代位执行程序，这也不利于申请执行人利益的保护和法院更有效地开展执行工作，与立法本意也不合。正确地理解和适用代位执行程序，应当要立足于对被执行人本身的财产采取执行措施。所以，全面了解和掌握其财产状况是必要的。如果被执行人有其他财产可供执行，就不应当将被执行人的债仅作为执行标的。如果被执行人无财产可供执行或其财产不足以清偿债务，即可适用代位执行程序，对其债权采取措施。
（三）、必须是被执行人对第三人享有到期债权
《适用意见》第300条和《执行规定》第61条都规定对“到期债权”才能执行。若要第三人立即向申请执行人履行义务，该债权非得已届清偿期，否则不能。对未到期债权，被执行人无履行请求权，申请执行人也自然无从代位行使。关于债权是否到期应作具体分析，即有法定期限的以法定期限为准；有约定期限的以约定期限为准；既无法定期限也无约定期限的，原则上被执行人可随时要求第三人清偿，与此相应，进入执行程序后申请执行人可随时申请代位执行[2] 。对于未到期债权，申请执行人不得申请代位执行，即便提出也应予以驳回，但第三人自愿提前履行的除外。然而，司法实践中被执行人对第三人享有未到期债权，若不及时采取措施，被执行人就可能转移该债权或将该债权设定其他权利而影响法院生效判决的执行。对此，世界其他一些国家和地区的立法都采用扣押方式对债权进行保全，届期再改为代位执行，以保护申请执行人的债权利益。我们认为，为防止被执行人私自处分未到期债仅从而妨碍申请执行人的债权得到及时实现，应扩大《适用意见》第105条规定的代位财产保全的适用对象范围，允许申请执行人就被执行人的未到期债权申请代位保全，待债权到期后再改为代位执行。因为代位保全只是裁定第三人（代位债务人）不得对被执行人清偿债务，毕竟不同于实际执行第三人的财产。
（四）、被执行人怠于行使其对第三人享有的债权或虽行使债权但未达到目的。
被执行人具备行使权利条件而消极漠视，让其债权处于呆滞状态，足以害及申请执行人的债权。至于起自何因被执行人怠于行使权利，是主观上的过错还是客观上的障碍，则在所不问。即使被执行人不怠于行使权利，但如行使的结果仍然不能改变或全部改变第三人拥有财产的状况，也可适用代位执行。只有这样，才能防止被执行人假行使请求权之名而行（与第三人通谋）转移、隐匿、挥霍财产之实的法律规避现象的发生，以最大限度地保护债权人的利益，实现代位执行制度的立法目的。
二、代位执行的适用程序
代位执行的适用在程序上分为以下几个阶段：
（一）、申请执行人或被执行人提出代位执行的申请。代位执行在开始上只能采用申请方式，而不能由人民法院依职权发动。代位执行申请原则上只能由申请执行人提出，被执行人也可提出。这一项程序在司法实践中往往被忽视。实践中有的法院只要一查到被执行人有到期债权，就急于采取措施，而放松了这一方面的程序要求[3]。但鉴于司法实践中申请执行人往往难以知晓被执行人的债权状况，人民法院在执行中发现被执行人有到期债权的，应告知申请执行人，由其决定是否申请适用代位执行。申请一般应采用书面形式，口头提出的，执行人员应记入笔录，并由申请人签名或盖章。申请要说明，被执行人与第三人之间债权债务关系的事实，债权种类与数额，代位申请执行的事实与理由，并提供相应的证据。
（二）、人民法院向第三人发出履行通知。人民法院接到代位执行申请后，应予审查。审查的重点是代位执行申请在形式上是否符合前述条件，同时也应对被执行人和第三人之间的债权债务关系是否明确、合法且已到期进行审查。例如，被执行人根据购销合同对第三人供货后，第三人应付货款给被执行人，那么被执行人对第三人则享有到期债权；又如被执行人承建某工程，但尚未竣工，也就无法验收，此时债权尚不明确，也未到期，这种情况下就不能代位执行。经审查，对不符合条件的，应驳回申请；对符合条件的，则向第三人发出履行到期债务的通知。履行通知应当包含下列内容：（1）第三人直接向申请执行人履行其对被执行人所负的债务，不得向被执行人清偿；（2）第三人应当在收到履行通知后的十五日内向申请执行人履行债务；（3）第三人对履行到期债权有异议的应当在收到履行通知后的十五日内向执行法院提出；（4）第三人违背上述义务的法律后果。履行通知必须直接送达第三人，而不得采用其他送达方式。这里的履行通知既区别于向被执行人发出的执行通知书，也区别于向有协助义务的单位和个人发出的协助执行通知书。司法实践中有些法院以执行通知书或协助执行通知书代替履行通知，这是不符合法律要求的。
（三）、第三人异议。第三人接到履行通知后，有权提出异议。第三人对履行通知的异议一般应当以书面形式提出，口头提出的，执行人员应记入笔录，并由第三人签字或盖章。第三人主要应就被执行人对其是否享有债权、双方是否存在对待给付义务以及债务数额等提出异议。第三人在履行通知指定的期间内提出异议的，人民法院不得对第三人强制执行，对提出的异议也不进行审查，但第三人提出自己无履行能力或其与申请执行人无直接法律关系的，不成为异议，也不产生相应的效力。司法实践中经常发生在执行程序中审查第三人的异议，并驳回其异议，进而对第三人强制执行的情况，这是不符合《执行规定》的立法精神的，也不利于从程序上保护第三人的实体权利，应予纠正。第三人对债务部分承认、部分有异议的，可以对其承认的部分强制执行。如果第三人收到人民法院要求其履行到期债务的通知后，擅自向被执行人履行，造成已向被执行人履行的财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带清偿责任外，还可以追究其妨害民事诉讼的责任。
（四）、对第三人强制执行。第三人在履行通知指定的期限内没有提出异议，又不向申请执行人履行的，执行法院有权裁定对其强制执行。此裁定同时送达第三人和被执行人。基于债权人代位权的要求，被执行人若在收到人民法院的执行通知后，放弃其对第三人的债权或延缓第三人履行期限的，被执行人此种行为无效，人民法院仍可在第三人无异议又不履行的情况下予以强制执行。这里需要注意的是，代位执行的执行依据是人民法院作出对被执行人债权强制执行的裁定，而不是人民法院向第三人发出的履行到期债务的通知。以履行通知作为代位执行的根据不仅不符合诉讼原理和《民事诉讼法》及《执行规定》的规定，而且还会在代位执行实践中滋生出难以得到合理解释与妥当的棘手问题[4] 。
对第三人强制执行的措施与民事诉讼法的一般执行规定相同，也即可对第三人的金钱和财物采取冻结、划拨和查封、扣押、拍卖、变卖等强制执行措施。如果第三人妨碍执行活动的，人民法院还可依法对其采取强制措施。代位执行完毕，申请执行人与被执行人、被执行人与第三人之间的债权债务关系即行消灭。第三人按照人民法院履行通知向申请执行人履行了债务或已被强制执行后，人民法院应当出具有关证明。
三、代位执行程序适用中应注意的几个问题
在适用代位执行程序执行被执行人到期债权的过程中，还有以下一些问题需要在司法实践中予以把握：
（一）、执行被执行人到期债权要严格地限定在执行程序内，即代位执行在适用上以进入一般执行程序为必备要件。尽管《适用意见》第105条规定在财产保全时，可以针对第三人，但在强制措施上只规定了停止支付和提存两项，不具备全面的强制措施，所以要同执行被执行人到期债权区分开来[5] 。
（二）、注意区分相关概念。要做到全面准确适用代位执行程序，在掌握其自身条件和程序的同时，还须严格区分一些与此相关的容易混淆的问题。第一，诉讼过程中的第三人与执行过程中的第三人的区别。诉讼过程中的第三人是指对原告和被告所争议的诉讼标的认为有独立的请求权，或者虽没有独立请求权，但案件的处理结果与他有法律上的利害关系，因而参加到正在进行的诉讼中来的人。这种第三人属法律上的诉讼参与人。而执行过程中的第三人本不是诉讼参与人，只是由于他与被执行人之间存在债权债务关系而被牵连进来的。这种第三人从诉讼过程中看属于案外人，。第二，代位执行与持有财物或票证的有关单位和个人协助执行的区别。前者被执行人与第三人之间存在的是一种债权债务关系，而后者有关单位和个人对被执行人的财物或票证没有所有权，只是一种占有、使用或保管关系，而且该项财物或票证是法律文书所确定的必须交付的。对于后者，人民法院应直接向有关单位和个人发出协助执行通知书，令其交出，不象前者那样，非依申请执行人或被执行人的申请不可。第三，代位执行与执行中的债务转让的区别。执行中的债务转让是指经申请执行人同意或者追认，被执行人将其被执行债务转让给案外的单位或个人，由其承担清偿责任。该单位或个人对被执行人原本无债务，基于债务转让接受了被执行人的债务。当其不依债务转让协议主动履行，人民法院可依债务转让协议裁定变更被执行主体，强制债务接受者清偿债务，这时该单位或个人基于债务转让变成了被执行人。
（三）、执行被执行人到期债权应贯彻有限原则，禁止进行复代位执行。即申请执行人代位执行权只能对第三人享有，而不能针对第三人的债务人，即所谓的“第四人”、“第五人”。在对第三人作出强制执行的裁定后，第三人确无财产可供执行，但发现他对他人享有到期债权的，不得再就第三人对他人享有的到期债权强制执行。这是因为，如果实践中无限制地依次类推第三人，会使环节增多，关系复杂，难以达到代位执行的目的，反而造成执行秩序混乱，增加执行难度。
另外还应注意，作为被执行人的法人被宣告破产的，不能继续代位执行，而应中止执行，通知申请执行人参加财产分配。
参考文献：
[1] 参见程义光：《论代位执行的适用》，载《法学评论》，1994（5）。
[2] 参见江伟：《民事诉讼法学原理》，中国人民大学出版社，1999年版，第906页。
[3] 陈亮：《对第三人享有的到期债权的保全和执行》，《经济与法》，1998（2）
[4] 赵钢 占善刚：《代位执行中的几个基本问题》，《政治与法律》，1998（1）
[5] 姚文秀：《对第三人执行的程序和应注意的问题》，载《法制日报》，1998年1月31日
云南省红河哈尼族彝族自治州自治条例
云南省人大常委会
云南省红河哈尼族彝族自治州自治条例
云南省人大常委会
（1986年7月5日红河哈尼族彝族自治州第五届人民代表大会第四次会议通过 1986年8月30日云南省第六届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 自治州的自治机关
第三章 自治州的人民法院和人民检察院
第四章 自治州的经济建设
第五章 自治州的财政管理
第六章 自治州的文化建设
第七章 自治州的民族干部和职工队伍建设
第八章 自治州内的民族关系
第九章 自治州边远地区的建设
第十章 附 则
第一章 总 则
第一条 云南省红河哈尼族彝族自治州自治条例，根据中华人民共和国宪法和中华人民共和国民族区域自治法，结合红河哈尼族彝族自治州（以下简称自治州）的政治、经济、文化的特点制定。
第二条 自治州是哈尼族彝族实行民族区域自治的地方，属云南省管辖，是中华人民共和国不可分离的部分。州内还居住着汉族、苗族、壮族、傣族、瑶族、回族、拉祜族、布依族等民族。
自治州的辖区为：个旧市、开远市、蒙自县、建水县、石屏县、弥勒县、泸西县、元阳县、红河县、绿春县、屏边苗族自治县、河口瑶族自治县、金平苗族瑶族傣族自治县。
自治州的自治机关驻个旧市。
第三条 自治州的自治机关是自治州人民代表大会和自治州人民政府。
自治州的自治机关依照宪法、民族区域自治法和其他法律规定的权限，行使下设区、县的市的地方国家机关的职权，同时行使自治权。
第四条 自治州的自治机关维护国家的统一，保证宪法和法律在本地方的遵守和执行。要把国家的整体利益放在首位，积极完成上级国家机关交给的各项任务。
第五条 自治州的自治机关根据本地方的情况，在不违背宪法和法律的原则下，有权采取特殊政策和灵活措施，加速经济、文化建设事业的发展。
上级国家机关的决议、决定、命令和指示，如有不适合自治州实际情况的，自治州的自治机关可以报经该上级国家机关批准，变通执行或者停止执行。
第六条 自治州的自治机关在国家计划的指导下，从实际出发，制定自治州的经济建设方针、政策，制定国民经济计划和社会发展计划。
自治州的自治机关要充分发挥有色金属和其他矿产资源，热带、亚热带作物资源，山林草场资源，煤炭、水能资源和境内大中型企业较多的优势，积极发展坝区的经济，加速山区、边远地区的开发和建设，发展社会生产力，逐步提高各族人民的物质生活水平。
第七条 自治州的自治机关对贫困地区实行放宽政策、减轻负担和扶持帮助的方针，因地制宜地发展生产，尽快改变贫困面貌。
第八条 自治州的自治机关努力发展教育文化事业，采取特殊措施发展民族教育，提高各族人民的科学文化水平。
第九条 自治州的自治机关根据社会主义建设的需要，从哈尼族、彝族和其他民族中培养各级干部、各种专业人才和技术工人，并且重视在少数民族妇女中培养各级干部和各种专业技术人才。
第十条 自治州的自治机关做好拥军优属和军民共建文明单位的工作，增强军政、军民团结。
第十一条 自治州的自治机关维护和发展各民族平等、团结、互助的社会主义民族关系。禁止对任何民族的歧视和压迫，禁止破坏民族团结和制造民族分裂的行为。
自治州各民族公民在法律面前一律平等，享有宪法和法律规定的各项权利，同时必须履行宪法和法律规定的各项义务。任何组织或者个人都不得有超越宪法和法律的特权。
第十二条 自治州的自治机关保障自冶州内各自治县行使同级地方国家机关的职权和自治权；照顾自治州内散居民族的特点和需要。
第十三条 自治州的自治机关保障自治州内各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由，都有保持或者改革自己的风俗习惯的自由。
第十四条 自治州的自治机关依法保障各民族公民有宗教信仰自由。
任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民要加强团结，共同为社会主义现代化建设做出贡献。
自治州的自治机关保护正常的宗教活动。任何人不得利用宗教进行破坏社会秩序、损害公民身体健康、妨碍国家教育制度的活动。
自治州内的宗教团体和宗教事务不受外国势力的支配。
第十五条 自治州的自治机关保护归侨和侨眷的合法权益。
第十六条 自治州的自治机关加强具有民族特色的社会主义精神文明建设，发展社会主义民主，健全社会主义法制。对自治州内各民族进行爱国主义、共产主义和民族政策的教育，发扬各民族爱祖国、爱民族、勤劳勇敢、团结互助的优良传统，反对资本主义的、封建主义的和其他的腐
朽思想。
第十七条 自治州的自治机关带领自治州各族人民在中国共产党的领导下，在马克思列宁主义、毛泽东思想指引下，坚持人民民主专政，坚持社会主义道路，发扬自立更生、艰苦奋斗的精神，集中力量进行社会主义现代化建设，把自治州建设成为民族团结、经济繁荣、文化发达、人民
富裕的民族自治地方，为祖国的社会主义现代化建设做出贡献。
第二章 自治州的自治机关
第十八条 自治州人民代表大会是自治州的地方国家权力机关。
自治州人民代表大会的代表，由自治州属各市、县、自治县人民代表大会和中国人民解放军驻自治州的部队按照法律规定选举产生。
第十九条 自治州人民代表大会常务委员会是自治州人民代表大会的常设机关，对自治州人民代表大会负责并报告工作。
自治州人民代表大会常务委员会的组成人员中，哈尼族、彝族成员所占比例可略高于其人口比例，其他民族也应有一定的名额。并且应当有哈尼族、彝族的公民担任主任或者副主任。
自治州人民代表大会常务委员会设立必要的办事机构。
第二十条 自治州人民政府是自治州人民代表大会的执行机关，是自治州的地方国家行政机关。
自治州人民政府对自治州人民代表大会和云南省人民政府负责并报告工作，在自治州人民代表大会闭会期间，对自治州人民代表大会常务委员会负责并报告工作。
自治州人民政府服从国务院的统一领导。
第二十一条 自治州人民政府由州长、副州长、秘书长、局（处）长、委员会主任等组成。自治州人民政府州长，由哈尼族或者彝族的公民担任。在自治州人民政府的组成人员中，哈尼族、彝族成员所占比例可略高于其人口比例。
第二十二条 自治州的自治机关所属工作部门的正职或者副职领导成员中，至少配备一名少数民族干部。其他工作人员中，应逐步做到少数民族干部与其人口比例大体相适应。
第二十三条 自治州的自治机关在执行职务的时候，使用当地通用的汉语言文字和哈尼族、彝族语言。
自治州的自治机关积极研究和规范哈尼文、彝文，在条件成熟的时候也作为执行职务的文字。
第三章 自治州的人民法院和人民检察院
第二十四条 自治州中级人民法院和人民检察院的组织、职能和工作，依照法律的有关规定执行。
自治州中级人民法院和人民检察院的领导成员和工作人员中，应当有哈尼族、彝族的人员。
第二十五条 自治州中级人民法院和人民检察院使用通用的汉语检察和审理案件。保障各民族公民都有使用本民族语言文字进行诉讼的权利。对于不通晓汉语言文字的诉讼参与人，应当为他们翻译。制作法律文书用汉文。
第四章 自治州的经济建设
第二十六条 自治州的自治机关在国家计划的指导下，制定本地方经济建设和社会发展的战略和计划，自主地安排和管理地方性的经济建设事业。
自治州的自治机关在坚持社会主义原则的前提下，根据法律规定和自治州经济发展的特点，合理调整生产关系，改革经济管理体制，发展社会生产力。
第二十七条 自治州的自治机关坚持以农业为基础，以有色金属工业和轻工业为骨干，农、工、商协调发展的方针，加速发展社会主义的商品经济。
第二十八条 自治州的自治机关在农村实行农林牧副渔全面发展，农工商综合经营的方针，合理调整农村产业结构，改善农业生产条件，保持粮食稳定增长。并积极发展和逐步建立热带亚热带作物及其他经济作物的商品生产基地。
自治州的自治机关长期坚持和继续完善农村家庭联产承包责任制。发展专业户和经济联合体。根据自愿互利原则和发展商品经济的要求，鼓励农民发展多种形式的合作制。
自治州的自治机关全面规划、加强管理、保护和开发土地资源，制止乱占耕地和滥用土地的行为。农村的自留地、宅基地、承包地属于集体所有，归农民经营和使用，任何单位和个人不得侵占、买卖、出租、抵押或以其他形式非法转让。承包地和自留地非经国家规定的审批机关批准，
不得改作非农业生产用地。
第二十九条 自治州的自治机关依法管理、保护和发展国家、集体的森林资源，鼓励农民积极发展林业，坚持以营林为基础，普遍护林，大力造林，采育结合，永续利用的方针。
自治州的自治机关根据法律规定和国家统一规划，制定林业发展规划，重视发展经济林、水源涵养林、水土保持林、薪炭林，加强速生丰产林、用材林基地的建设。
林业建设实行国家、集体、个人多种经营的形式。加强对林木的种植、采伐、加工、运销的指导和服务，保护经营者的合法权益，增加山区人民的林业收入。
责任山由承包者长期经营管理。农村居民在自留山、自留地、房前屋后或指定的地方种植的林木，归个人所有，允许继承或转让。林木依法采伐，产品自主处理。
加强以法治林，严禁乱砍滥伐，毁林开荒。严防山林火灾。严格控制森林年采伐量，采伐林木必须按森林法的规定经过批准。
加强对自然保护区、国防林带、母树林、热带雨林、防护林的管理，保护珍稀动物、植物，保护生态环境不受破坏。
对不宜耕种的陡坡地，由州人民政府制定计划，逐步退耕还林还牧。
第三十条 自治州的自治机关采取有力措施积极发展畜牧业，提高畜产品的商品率。保护草山资源，改良牧草，建立良种繁育、饲料、防疫、加工、贮运、销售等服务体系。
第三十一条 自治州的自治机关依照法律规定，管理和保护本地方的矿产资源和其他自然资源。
自治州的自治机关根据法律规定和国家的统一规划，对可以由本地方开发的矿产资源和其他自然资源，优先合理开发利用。
自治州的自治机关鼓励集体、经济联合体和个人，根据法律规定和国家规划，经有关部门批准，合理开发自然资源，其合法权益受国家法律保护。
自治州的自治机关根据法律和本地方发展经济的需要，采取多种经营的形式，引进资金、技术和设备，开发利用自然资源。
第三十二条 自治州的自治机关自主地管理隶属于自治州的企业、事业。
自治州的自治机关按政企分开、简政放权的原则，尊重企业的自主权，增强企业活力。
第三十三条 自治州的自治机关根据资源条件和市场需求，积极发展有色金属和其他矿业、各种加工工业、日用品工业和服务业，加强能源、化工、建材等工业的建设。
第三十四条 自治州的自治机关在国家计划的指导下，根据自治州的财力、物力及其他具体条件，自主地安排地方基本建设项目和技术进步项目。
第三十五条 自治州的自治机关支持和鼓励自治州、市、县、自治县所属企业和乡镇企业，采取多种形式，同中央、省属企业密切合作，发展横向经济联系，同时要积极引进国内外的资金、先进技术、工艺、设备和管理方法，挖掘生产潜力，提高劳动生产率和经济效益。
第三十六条 自治州的人民政府积极支持上级国家机关在自治州兴办企业，开发资源；监督自治州内隶属于上级国家机关的企业事业单位，按照民族区域自治法和其他法律的规定，照顾自治州的利益，照顾当地群众的生产和生活。
第三十七条 自治州的自治机关自主地安排利用完成国家计划收购、上调任务以外的工农业产品和其他土特产品。
第三十八条 自治州的自治机关积极发展交通事业，采取民工建勤和民办公助的办法，建设县乡公路。
自治州的自治机关对边远山区和贫困地区采取国家扶持、地方集资和以工代赈的办法，加速驿道和公路建设。扶持发展民间畜力运输，促进物资交流。
第三十九条 自治州的自治机关贯彻执行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，大力发展乡镇企业，保障企业的自主权。提倡户办和联户办企业，并从贷款、物资和技术上予以扶持。
第四十条 自治州实行国家、集体、个体并存的商业结构和多种经营方式，经营者的合法权益受国家保护；他们在法律和政策范围内的经济活动，不受行政区划和经营层次的限制。
自治州的商业、供销和医药企业，享受上级国家机关按照民族贸易政策给予的照顾，积极参与市场调节，发挥主渠道和平衡供求的作用。
第四十一条 自治州的自治机关扶持民族特需商品的生产和经营，优先安排所需的原材料。对纳税有困难的，依照法律规定，经过批准，可以给予定期的减税或者免税照顾。
第四十二条 自治州的自治机关在对外经济贸易活动中所得的留成外汇和国家下拨的外汇，由自治州人民政府按照国务院有关规定安排使用。
第四十三条 自治州的自治机关把贫困山区列为扶持发展的重点，进行统一规划，分类指导，分级负责，分批治理。并从资金、物资、人才、和技术上给予配套扶持，使其尽快走上能够利用本地资源，自力更生，发展生产，改善生活的道路。
第四十四条 自治州的自治机关重视城市和集镇建设，以市、县为主，统一规划和管理，充分发挥城市和集镇的中心作用。建设具有民族特色，布局合理，环境优美的城镇。
自治州的自治机关对农村房屋建设实行就地改造为主的方针，要利用原有的宅基地和村内空闲地，严格控制占用耕地。重视改善贫困山区的居住条件，并在建筑设计、施工技术、建材生产等方面给予帮助和指导。
第四十五条 自治州的自治机关保护环境和水资源不受污染。凡污染环境，危害人民身体健康的单位，要作出规划限期治理。一切新建、改建和扩建项目的污染防治措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，达不到要求的不得试车投产。
自治州的自治机关在经济建设中加强安全生产和劳动保护工作。
第五章 自治州的财政管理
第四十六条 自治州的财政是一级财政，是国家财政的组成部分。自治州的自治机关有管理地方财政的自治权。凡是依照国家财政体制属于自治州的财政收入，由自治机关自主地安排使用。
自治州的财政收入和财政支出的项目，享受国务院对民族自治地方的优待。
自治州的自治机关实行分级包干的财政管理体制。在执行财政预算过程中，自行安排使用收入的超收和支出的节余资金。
第四十七条 自治州对所辖市、县、自治县实行预算定额包干，差额补助，超收全留或者州、市、县分成的办法。
第四十八条 国家下拨的各项民族专用资金和临时性补助款任何部门不得扣减、截留、挪用。
第四十九条 自治州的自治机关应逐年增加用于发展教育、科学技术和文化事业的经费。
在自治州的财政预算中，应优先安排教育经费。教育经费的增长比例应高于经常性财政收入增长的比例，并使按在校学生人数平均的教育费用逐步增长。
自治州的自治机关在制定财政预算时，应增加扶持和开发贫困山区的投资。
第五十条 自治州的自治机关对本地方的各项开支标准、定员、定额，根据国家规定的原则，结合本地方的实际情况，可以制定补充规定和具体办法，报省人民政府批准后实施。
第五十一条 自治州的财政管理，要开源节流，增收节支，提高各项投资的效益。要严格执行财政纪律，对造成重大损失的单位和个人应追究责任。
第六章 自治州的文化建设
第五十二条 自治州的自治机关自主地规划、管理和发展自治州的教育、科学、文学、艺术、新闻、出版、广播、电影、电视、卫生、体育等事业。
第五十三条 自治州的自治机关根据国家的教育方针，依照法律规定，决定自治州的教育规划、各级各类学校的设置、学制、办学形式、教学内容、教学用语和招生办法。
自治州的自治机关积极发展学前教育，积极地有计划、有步骤、分阶段地实行九年制义务教育，加速发展职业技术教育，加强和发展师范教育，逐步发展高等教育。
自治州的自治机关对经济困难、居住分散的少数民族山区，有计划地设立以寄宿为主和助学金为主的公办民族小学和民族中学。在有条件的中学、中等专业学校，以及师范专科学校举办民族班、民族预科班。
自治州的中等专业学校、技术学校和师范专科学校对少数民族考生适当放宽录取标准和条件，逐步做到在校民族生的总人数与民族人口的比例相适应。
自治州内招收少数民族学生为主的小学，有当地通用民族文字的，应当采用少数民族文字的课本；没有民族文字的，用民族语言辅助教学。同时都要推广全国通用的普通话和汉文。
自治州的自治机关加速发展成人教育，开办各种形式的成人学校，通过各种进修渠道，鼓励自学成才。
自治州积极采取措施扫除文盲。在有民族文字的地区，可以用民族文字扫盲。
第五十四条 自治州的自治机关努力办好师范院校和各级教师进修学校，建设一支有足够数量的、合格的、稳定的教师队伍。
自治州的自治机关重视民族教师的培训提高，优先培训贫困山区的教师，经过考核，有计划地把贫困山区的民办教师转为公办教师。
第五十五条 自治州的自治机关鼓励和指导企业、事业单位和其他社会力量，在当地人民政府的统一管理下，按照国家的规定，举办各级各类学校。鼓励各种社会力量以及个人自愿捐资助学。
第五十六条 自治州的自治机关根据经济建设的需要，制定科学技术发展规划，建立健全各级各类科学技术研究推广机构，做好科学技术的普及和推广工作。
自治州和市、县、自治县建立技术培训中心，重点对山区的回乡知识青年、退伍军人和基层干部进行各种职业技能培训。
自治州的自治机关充分发挥现有科技人员的积极性，并引进外地科学技术、经营管理等专业人才参加自治州的各项建设工作，待遇从优。
自治州的自治机关对科学研究、推广先进技术和振兴各项事业有显著成果和贡献的人员，给予奖励。
第五十七条 自治州的自治机关继承和发扬民族文化的优良传统，繁荣社会主义的民族文化。
自治州的自治机关发展具有民族特色的、健康向上的文化艺术，开展对外文化交流活动。鼓励集体或者个人兴办文化事业，丰富各族人民的文化生活。
自治州的自治机关保护革命文物、历史文物和名胜古迹，加强对民族历史文物的发掘、搜集和研究工作。
第五十八条 自治州的自治机关积极发展民族的新闻、广播、电影、电视、翻译和出版事业，逐步建设具有民族特色和地方特色的社会主义现代化宣传网。
自治州的自治机关对边远地区和民族山区的广播、电影、电视事业，给予积极的扶持。
第五十九条 自治州的自治机关积极发展医疗卫生事业，坚持中西医结合，加强对民族医药的研究和应用，加强对地方病、常见病、多发病和工矿职业病的研究和防治工作。积极发展妇幼、老年保健事业。
自治州的自治机关健全和充实城乡医疗卫生网，鼓励集体办医，允许个人行医。稳定和发展乡村医生队伍，重视改善边远地区和贫困山区的医药条件。
自治州的自治机关坚持深入开展以除害灭病为中心的群众卫生运动，改善城乡卫生状况。
自治州的自治机关依法加强食品卫生监督工作。
自治州的自治机关依法加强药品监督管理，取缔假药、劣药。
第六十条 自治州的自治机关认真开展计划生育工作，控制人口自然增长率，提高人口素质。按照国家规定，少数民族的计划生育适当放宽。
第六十一条 自治州的自治机关积极发展体育事业，开展群众性的现代体育和民族传统体育运动，增强各族人民体质。增加城乡体育设施，培养体育人才，提高体育运动技术水平。
第七章 自治州的民族干部和职工队伍建设
第六十二条 自治州的民族干部学校，采取定向、定额、定民族的办法招收学生，积极培养各民族的经济管理等专业干部。
第六十三条 自治州的自治机关有计划地从机关、企业、事业单位选送哈尼族、彝族及其他民族中的干部、科技人员和有一定文化科学知识的青年职工，到州内外各级各类学校或者对口单位培训和进修。
第六十四条 自治州内国家机关、企业、事业单位在招收人员时，应优先招收哈尼族、彝族和其他少数民族的人员。在省人民政府下达的招收人员总额中，可以确定从农村中招收的比例。
自治州内隶属于上级国家机关的企业、事业单位，在招收人员的时候，应当优先招收当地少数民族人员。
第六十五条 自治州的自治机关经省人民政府批准，对州、市、县、自治县国家机关、企业、事业单位的干部和职工，分别不同地区给予边疆工作补贴。
第六十六条 自治州的自治机关对外地在元阳、红河、绿春、金平、河口、屏边县工作的离休退休人员，在当地安置的，待遇从优。到自治州内其他市、县城区居住的，准予落户。
第八章 自治州内的民族关系
第六十七条 自治州的自治机关保障自治州内各民族享有平等权利，团结各民族的干部和群众，充分调动他们的积极性，共同建设民族自治地方。在处理州内各民族的特殊问题时，必须与他们的代表充分协商，尊重他们的意见。
提倡各民族干部要互相尊重、互相学习、互相帮助、互谅、互让，发扬人口较多的民族照顾人口较少的民族、先进民族帮助后进民族的优良传统。
第六十八条 自治州的自治机关提倡和鼓励汉族和各少数民族干部互相学习语言文字。并积极学习全国通用的普通话。
第六十九条 自治州的自治机关维护自治州内民族乡和散居少数民族享有的权益，培养和任用他们的干部，积极帮助他们发展经济、文化事业，逐步改善生活，促进各民族共同进步繁荣。
第七十条 每年11月18日为自治州建州纪念日，开展民族团结友爱活动，表彰先进。
自治州内各民族的传统节日都应当受到尊重。
第九章 自治州边远地区的建设
第七十一条 自治州的自治机关对边远地区采取更加特殊的政策和灵活的措施，发展经济、文化建设事业。
第七十二条 自治州的自治机关扶持边远地区发展生产。减免农业税、工商税。给予必要的贴息或者低息贷款和特殊补助，帮助推广适用的科学技术。
第七十三条 自治州的自治机关有计划地建立和扩大边远地区的商业网点，积极帮助发展集体、个体运销业。
第七十四条 自治州的自治机关在国家的扶持下，加强边远地区的交通建设、乡镇和村寨的建设。
第七十五条 自治州的自治机关采取有效措施在边远地区首先普及初等教育，积极发展和办好寄宿制小学和中学，优先选送当地学生到内地中学、中等专业学校和高等院校学习。
第七十六条 自治州的自治机关加强边远地区文化设施建设。实行电影队免费放映电影。
自治州的自治机关在边远地区有计划地建立医院，增设医疗点，实行减费或者免费医疗。
第十章 附 则
第七十七条 本条例经自治州人民代表大会通过，报请云南省人民代表大会常务委员会批准后生效，并报全国人民代表大会常务委员会备案。
自治州人民政府应按照本条例制定实施办法。
本条例的修改应经自治州人民代表大会通过，并报云南省人民代表大会常务委员会批准。
本条例的解释权属于自治州人民代表大会常务委员会。
第七十八条 自治州内的一切国家机关和武装力量、各政党组织和各社会团体、各企业事业组织和各民族公民都必须遵守本条例。
1986年8月30日
