信托投资公司管理办法(2002年)(不再适用)
中国人民银行
信托投资公司管理办法
(2002.06.05)
第一章总则
第一条为了加强对信托投资公司的监督管理，规范信托投资公司的经营行为，促进信托业的健康发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律和国务院有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称信托投资公司，是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构。
第三条本办法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
委托人应是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组织。受益人是在信托中享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人；受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
第四条本办法所称信托业务，是指信托投资公司以营业和收取报酬为目的，以受托人身份承诺信托和处理信托事务的经营行为。
第五条本办法所称信托财产，是指信托投资公司因承诺信托而取得的财产。信托投资公司因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。法律、行政法规禁止流通的财产，不得作为信托财产;法律、行政法规限制流通的财产，依法经有关主管部门批准后，可以作为信托财产。
信托财产不属于信托投资公司的固有财产，也不属于信托投资公司对受益人的负债。信托投资公司终止时，信托财产不属于其清算财产。
第六条信托不因信托投资公司依法解散、被宣告破产或者被依法撤销而终止，也不因信托投资公司的辞任而终止，但法律或者信托文件另有规定的除外。
第七条信托投资公司从事信托活动，应当遵守法律、行政法规的规定和信托文件的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和他人的合法权益。
第八条信托投资公司管理或者处分信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
第九条信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。
第十条中国人民银行依照法律、行政法规和本办法对信托投资公司及其业务实施监督和管理。
第二章机构的设立、变更与终止
第十一条设立信托投资公司，应当采取有限责任公司或者股份有限公司的形式。
第十二条设立信托投资公司，必须经中国人民银行批准，并领取《信托机构法人许可证》。
未经中国人民银行批准，任何单位和个人不得经营信托业务，任何经营单位不得在其名称中使用“信托投资”字样。法律、行政法规另有规定的除外。
第十三条信托投资公司的设立应当具备下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》和中国人民银行规定的公司章程；
（二）有具备中国人民银行规定的入股资格的股东；
（三）具有本办法规定的最低限额的注册资本；
（四）有具备中国人民银行规定任职资格的高级管理人员和与其业务相适应的信托从业人员；
（五）具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；
（七）中国人民银行规定的其他条件。
中国人民银行可以根据经济发展的需要和信托市场的状况对信托投资公司的设立申请进行审查。
第十四条信托投资公司的注册资本不得低于人民币3亿元。
经营外汇业务的信托投资公司，其注册资本中应包括不少于等值1500万美元的外汇。
中国人民银行根据信托投资公司行业发展的需要，可以调整设立信托投资公司的注册资本最低限额。
第十五条信托投资公司有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准：
（一）变更名称；
（二）变更注册资本金；
（三）变更公司住所；
（四）改变组织形式；
（五）调整业务范围；
（六）更换高级管理人员；
（七）变更股东或者调整股权结构，但持有上市股份公司流通股份未达到公司总股份10%的除外；
（八）修改公司章程；
（九）合并或者分立；
（十）中国人民银行规定的其他变更事项。
第十六条信托投资公司因分立、合并或者公司章程规定的解散的事由出现，申请解散的，经中国人民银行批准后解散，并依法组织清算组进行清算。
第十七条信托投资公司因违法违规经营、经营管理不善等原因，不能支付到期债务，不撤销将严重损害社会公众利益、危害金融秩序的，由中国人民银行根据《金融机构撤销条例》予以撤销。
第十八条信托投资公司不能支付到期债务，经中国人民银行同意，可向人民法院提出破产申请。
第十九条信托投资公司设立、变更、终止的审批程序，按照中国人民银行的规定执行。
第三章经营范围
第二十条信托投资公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：
（一）受托经营资金信托业务，即委托人将自己合法拥有的资金，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；
（二）受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务，即委托人将自己的动产、不动产以及知识产权等财产、财产权，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；
（三）受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；
（四）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；
（五）受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；
（六）代理财产的管理、运用和处分；
（七）代保管业务；
（八）信用见证、资信调查及经济咨询业务；
（九）以固有财产为他人提供担保；
（十）中国人民银行批准的其他业务。
第二十一条信托投资公司可以依照《中华人民共和国信托法》的有关规定，接受为下列公益目的而设立的公益信托：
（一） 救济贫困；
（二） 救助灾民；
（三）扶助残疾人；
（四）发展教育、科技、文化、艺术、体育事业；
（五）发展医疗卫生事业；
（六）发展环境保护事业，维护生态环境；
（七）发展其他社会公益事业。
第二十二条信托投资公司管理、运用信托财产时，可以依照信托文件的规定，采取出租、出售、贷款、投资、同业拆放等方式进行。
第二十三条信托投资公司可以根据市场需要，按照信托目的、信托财产的种类或者对信托财产管理方式的不同设置信托业务品种。
第二十四条信托投资公司所有者权益项下依照规定可以运用的资金，可以存放于银行或者用于同业拆放、贷款、融资租赁和投资，但自用固定资产和股权投资余额总和不得超过其净资产的80%。
第二十五条经中国人民银行批准，信托投资公司可以办理同业拆借。
第二十六条 信托投资公司的经营范围由公司章程规定，报中国人民银行批准。
第四章经营规则
第二十七条设立信托，应当采取书面的形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件。
第二十八条以信托合同形式设立信托时，信托合同应当载明以下事项：
（一） 信托目的；
（二） 委托人、受托人的姓名或者名称、住所；
（三）受益人或者受益人范围；
（四）信托财产的范围、种类及状况；
（五）信托当事人的权利和义务；
（六）信托财产管理中风险的揭示和承担；
（七）信托财产的管理方式和受托人的经营权限；
（八）信托利益的计算，向受益人交付信托利益的形式、方法；
（九）信托投资公司报酬的计算及支付；
（十）信托财产税费的承担和其他费用的核算；
（十一）信托期限和信托的终止；
（十二）信托终止时信托财产的归属；
（十三）信托事务的报告；
（十四）信托当事人的违约责任及纠纷解决方式；
（十五）新受托人的选任方式；
（十六）委托人和受托人认为需要载明的其他事项。
以信托合同以外的其他书面文件设立信托时，书面文件的载明事项按照有关法律、行政法规规定执行。
第二十九条信托投资公司应当以受益人的最大利益为宗旨处理信托事务，并谨慎管理信托财产。
第三十条信托投资公司不得以经营资金信托或者其他业务的名义吸收存款。
第三十一条信托投资公司经营信托业务，不得有下列行为：
（一）利用受托人地位谋取不当利益；
（二）将信托财产挪用于非信托目的的用途；
（三）承诺信托财产不受损失或者保证最低收益；
（四）以信托财产提供担保；
（五）将信托资金投资于自己或者关系人发行的有价证券；
（六）将信托资金贷放给自己或者关系人；
（七）将不同信托账户下的信托财产进行相互交易；
（八）以固有财产与信托财产进行相互交易；
（九）法律、行政法规和中国人民银行禁止的其他行为。
信托投资公司依据信托文件的规定，并以公平的市场价格进行交易的，不受前款第（四）至（八）项的限制。
第三十二条前条所称关系人是指：
（一）持有信托投资公司10%以上股权的股东；
（二）信托投资公司投资控股的企业；
（三）信托投资公司的董事、监事、经理、信托业务人员及其近亲属；
（四）前项所列人员投资持股5%以上或者担任高级管理人员的公司、企业和其他经济组织。
第三十三条信托投资公司应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定或者有不得已事由的，可以委托他人代为处理。
第三十四条信托投资公司应当为委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料保密，但法律、行政法规或者信托文件另有规定的除外。
第三十五条信托投资公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记账。
第三十六条信托投资公司应当妥善保存处理信托事务的完整记录，至少每年定期向委托人及受益人报告信托财产及其管理运用、处分及收支的情况。
委托人、受益人有权向信托投资公司了解对其信托财产的管理运用、处分及收支情况，并要求信托投资公司作出说明。
第三十七条信托投资公司经营信托业务，依据约定以手续费或者佣金的方式收取报酬。
信托投资公司收取报酬的标准，除中国人民银行另有规定外，可与委托人协商确定。
第三十八条信托投资公司违反信托目的处分信托财产、或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，在恢复信托财产的原状或者予以赔偿前，信托投资公司不得请求给付报酬。
第三十九条信托投资公司因处理信托事务而支出的费用、负担的债务，以信托财产承担，但应在信托合同中列明或明确告知委托人。信托投资公司以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利。因信托投资公司违背管理职责或者管理信托事务不当所负债务及所受到的损害，以其固有财产承担。
第四十条信托投资公司违反信托目的处分信托财产、或者管理运用、处分信托财产有重大过失的，委托人有权依照信托文件的规定解任该信托投资公司，或者申请人民法院解任该信托投资公司。
第四十一条信托投资公司终止时，其管理信托事务的职责同时终止。清算组应当妥善保管信托财产，作出处理信托事务的报告并向新受托人办理信托财产的移交，但信托文件另有规定的，从其规定。
第四十二条信托投资公司依法终止其受托人职责的，新受托人依照信托文件的规定选任；信托文件未规定的，由委托人选任；委托人不能选任的，由受益人选任；受益人为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，依法由其监护人代行选任。
第四十三条信托投资公司经营信托业务，有下列情形之一的，信托终止：
（一）信托文件规定的终止事由发生；
（二）信托的存续违反信托目的；
（三）信托目的已经实现或者不能实现；
（四）信托当事人协商同意；
（五）信托期限届满；
（六）信托被解除；
（七）信托被撤销；
（八）全体受益人放弃信托受益权。
第四十四条信托终止的，信托投资公司应当作出处理信托事务的清算报告。受益人或者信托财产的权利归属人对清算报告无异议的，信托投资公司就清算报告所列事项解除责任，但信托投资公司有不当行为的除外。
第四十五条信托投资公司接受由其代为确定管理方式的信托资金，应当符合下列规定：
（一）信托期限不得少于一年；
（二）单笔信托资金不得低于人民币5万元。
第四十六条中国人民银行根据防范金融风险的需要，可以规定由信托投资公司代为确定管理方式的信托资金的管理办法。
第四十七条信托投资公司经营外汇信托业务，应当遵守国家外汇管理的有关规定，并接受外汇主管部门的检查、监督。
第四十八条信托投资公司为他人提供担保或者拆入资金的余额不得超过其注册资本。
第四十九条信托投资公司运用自有资金和信托资金从事同业拆借，应当遵守中国人民银行的有关规定。
第五十条 信托投资公司每年应当从税后利润提取5%，作为信托赔偿准备金，但该赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的20%时，可不再提取。
信托投资公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内中资商业银行或者购买国债。
第五章监督管理与自律
第五十一条信托投资公司应当按规定制订本公司的信托业务及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国人民银行备案。
信托投资公司应当设立内部审计部门，对本公司的业务经营活动进行审计和监督。信托投资公司的内部审计部门应当至少每半年向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国人民银行报送上述报告的副本。
第五十二条信托投资公司应当依法建账，对信托业务与非信托业务分别核算，并对每项信托业务单独核算。具体财务会计制度应当遵守财政部的有关规定。
第五十三条信托投资公司应当按照国家有关规定建立、健全本公司的财务会计制度，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况。公司年度财务会计报表，应当经具有相应资格的注册会计师审计。
信托投资公司应当按照规定向中国人民银行及有关部门报送营业报告书、信托业务及非信托业务的财务会计报表和信托账户目录等有关资料。
第五十四条信托投资公司的信托业务部门应当在业务上独立于公司的其他部门，其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职，具体业务信息不得与公司的其他部门共享。
第五十五条中国人民银行可以定期或者不定期对信托投资公司的经营活动进行检查。中国人民银行认为必要时，可以责令信托投资公司聘请具有相应资格的中介机构对其业务、财务状况进行审计。
信托投资公司应当按照中国人民银行的要求提供有关业务、财务等报表和资料，并如实介绍有关业务情况。
第五十六条中国人民银行对信托投资公司的高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国人民银行任职资格审查或者审查、考核不合格的，不得任职。
信托投资公司对拟离任的高级管理人员，应当进行离任审计，并将审计结果报中国人民银行备案。信托投资公司的法定代表人变更时，在新的法定代表人经中国人民银行核准任职资格前，原法定代表人不得离任。
第五十七条中国人民银行对信托投资公司的信托从业人员实行信托业务资格考试制度。考试合格的，由中国人民银行颁发信托从业人员资格证书；未经考试或者考试不合格的，不得经办信托业务。具体考试办法由中国人民银行另行制定。
第五十八条信托投资公司的高级管理人员和信托从业人员违反法律、行政法规或中国人民银行有关规定的，中国人民银行有权取消其任职资格或者从业资格。
第五十九条中国人民银行对信托投资公司监管中发现的重大问题，有权质询信托投资公司的高级管理人员，并责令其采取有效措施，限期改正。
第六十条信托投资公司管理混乱，经营陷入困境的，由中国人民银行责令该公司采取措施进行整顿或者重组，并建议撤换高级管理人员。中国人民银行认为必要时，可以对其实行接管。
第六十一条信托投资公司可以成立同业协会，实行行业自律。
信托投资公司同业协会开展活动，应当接受中国人民银行的指导和监督。
第六章罚则
第六十二条未经中国人民银行批准，擅自设立信托投资公司或者擅自经营信托业务的，按照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》，予以取缔，并予以处罚。
第六十三条 中国人民银行在批准信托投资公司设立、变更、终止后，发现原申请事项有隐瞒、虚假的情形，可以责令补正或者撤销批准。
第六十四条信托投资公司违反本办法第三十条规定办理资金信托的，由中国人民银行责令其限期退回存款，并停办部分或全部业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分，并由中国人民银行取消高级管理人员的任职资格和从业人员的从业资格。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第六十五条信托投资公司违反本办法第三十一条规定的，按照《金融违法行为处罚办法》第二十八条规定进行处罚。
第六十六条信托投资公司违反本办法其他规定的，由中国人民银行按照《金融违法行为处罚办法》及有关规定进行处罚。
第六十七条 信托投资公司对中国人民银行的处罚决定不服的，可以依法提请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第七章附则
第六十八条本办法由中国人民银行负责解释。
第六十九条本办法自公布之日起施行，中国人民银行2001年1月10日颁布的《信托投资公司管理办法》同时废止。
新乡市人民政府办公室关于印发《新乡市城市管理责任单位监督考核暂行办法》的通知
河南省新乡市人民政府办公室
新乡市人民政府办公室关于印发《新乡市城市管理责任单位监督考核暂行办法》的通知
新乡市人民政府网站
新政办〔２００５〕１８１号
各县(市)、区人民政府,市人民政府各部门:
《新乡市城市管理责任单位监督考核暂行办法》已经市人民政府同意,现印发给你们,望认真组织实施,切实抓好落实。
二○○五年十二月一日
新乡市城市管理责任单位监督考核暂行办法
第一章总则
第一条为促进城市管理各责任单位履行职责,提高管理效能,保证法律、法规、规章的正确实施和城市管理长效机制的落实,结合我市城管工作实际,制定本办法。
第二条本办法所称监督考核对象是指市政府在我市城市管理责任界定中明确的具有城市管理职责的市直机关、市有关单位和卫滨区、红旗区、牧野区人民政府、开发区管委会(以下称责任单位)。
第三条责任单位监督考核工作由市城管局负责,市城市管理指挥中心和城市管理监督中心具体实施。
第四条城市管理监督考核坚持监督检查与履行职责相结合,定性考核与定量考核相结合,日常考核、阶段考核与综合评定相结合,奖优罚劣和公正公平的原则。
第五条监督考核信息通过市政府办公业务资源网向各责任单位发布,各责任单位应安排人员负责信息的接收、传递、处理和反馈工作。
第二章督查工作
第六条实行督查责任区制。设立专门督查队伍和人员,明确督查区域和工作责任,对市区(凤泉区除外)城市管理工作实施工作督查。
第七条实行督查员日督查工作制。督查员按照各自督查责任区域,每日对各责任单位管理职责履行情况进行督查,并将督查情况汇总后上报城市管理监督中心。重要或突出的问题应随查随报。
第八条实行日通知整改制度。城市管理监督中心根据督查员日报情况,制作整改通知上报城市管理指挥中心,由城市管理指挥中心及时通知责任单位进行整改。对上报的重要或突出的问题,城市管理指挥中心应立即通知责任单位予以解决。
第九条实行督查情况每周公布制度。由城市管理监督中心根据每周督查情况进行综合汇总,对各责任单位存在的突出问题在《新乡日报》等媒体上予以公布,同时上报市有关领导。
第十条实行限期整改通知书制度。城市管理监督中心应对责任单位整改情况进行跟踪检查,对未按要求整改的,城市管理监督中心应上报城市管理指挥中心,向有关责任单位下达限期整改通知书。
第十一条实行集中整治公告制度。对下达限期整改通知书后仍未解决,且问题严重的,由城市管理指挥中心发布集中整治公告,责任单位应增投人力、物力集中时间进行整治。
第三章考核工作
第十二条监督考核分为日、月、季、年考核。日考核由市城市管理监督中心依据《新乡市城市管理督查内容及扣分标准》(见附件)规定的项目进行,每日考核一次。督查员根据当日督查情况,扣除各责任单位的相应分数,从每个责任单位的基础分中减去扣分,则为得出该责任单位城管工作日督查考核成绩;月督查考核成绩根据日督查考核成绩评定;根据月督查考核成绩来评定季度和年度督查考核成绩。
第十三条责任单位对城市管理工作造成重大不良影响,有下列情形之一的,对责任单位追加扣分,追加扣分标准为:
１.被市级媒体曝光,查证属实的,每次扣２分;被市级以上媒体曝光,查证属实的,每次扣４分。
２.凡市领导批示件所指出的问题,查证属实的,每次每件扣４分。
３.被城市管理指挥中心通报批评的,每次扣５分。
４.城市管理指挥中心通知后,未按要求整改的,按项目扣分标准的２倍扣分;下达限期整改通知书后,未按时整改的,按项目扣分标准的３倍扣分;逾期仍不整改、被下达集中整治公告的,按项目扣分标准的６倍扣分。
５.影响全市重大活动和迎检工作或造成群众上访事件,查证属实的,每件次扣１０分。６.有其它严重影响城市管理工作情形的。同时符合以上几种情形的,按最高追加扣分计算,不重复扣分。
第十四条在城市管理工作中做出突出成绩、工作受到社会各方面表扬等有较大影响的,按对应的扣分标准加分。
第十五条对各责任单位的综合考核。依据月、季、年督查考核成绩与重大不良影响问题扣分和有关加分进行综合评定,确定各责任单位的月、季、年综合考核成绩。
第四章评比工作
第十六条责任单位的评比采取分组分阶段实施。卫滨区、红旗区、牧野区人民政府及开发区管委会为第一组;市直单位中市公安交巡警支队、市建委、市城管局、市卫生局、市环保局、市规划局、市交通局、市体育局、市场发展服务中心为第二组;其他市直单位和有关部门为第三组。根据督查和考核成绩进行阶段性评比及年度评比。
第十七条阶段性评比分为周简报、月通报、季排名。城市管理指挥中心根据城市管理监督中心提供的督查考核记录和资料每周编发《城管工作简报》,对周检查总体情况做出评价,列出各责任单位主要扣分项目,并予以警示;每月编发一期通报,讲评本月责任单位履行职责情况,公布上月考核得分情况、推广先进管理经验,对工作不力、发生问题多的责任单位进行通报;每季度根据对各责任单位的综合考核成绩以组为单位进行一次排名评比,并将结果予以公开发布。
第十八条年度评比以月、季考核评比结果为基础,参照年度综合验收考评情况,对各责任单位年度城市管理工作进行综合评价。依据评比结果确定各组责任单位年度总排名和优秀(基础分８０%以上)、良好(基础分７０%-７９%)、合格(基础分６０%-６９%)、不合格(基础分６０%以下)的格次,作为年度奖罚的主要依据。
第五章奖惩
第十九条市政府将责任单位的城管工作列入年度工作目标实施考核和奖惩。
第二十条责任单位的奖惩由市城市管理指挥中心提出意见,报市政府批准后实施。
第二十一条每月督查考核评比成绩较好的责任单位,由市城市管理指挥中心给予通报表扬;每季度每组排名第一的责任单位,由市政府给予通报表扬,并在新闻媒体上公布;在年度考核中区政府组第一名、市直部门和市有关单位的第二、第三组的前两名且总体考核为优秀格次的,由市政府授予“城市管理模范单位”称号,并给予物质奖励,对单位主要领导予以通报表彰。
第二十二条每月督查考核评比成绩较差的责任单位,由市城市管理指挥中心给予通报批评;每季度考核排名各组最后一名的责任单位,由市城市管理指挥中心通过新闻媒体向社会公布并上报市政府备案,考评成绩未达到基础分的合格档次的,由市政府给予黄牌警告一次,年终不得被评为“城市管理模范单位”。
第二十三条一年中被市政府两次黄牌警告的责任单位,取消该单位其他评先资格。
第二十四条对同一问题连续三次下达整改通知书或下达一次集中整治公告而未整改的,责任单位主要领导应向市政府写出书面检查,并在新闻媒体上公开向全市人民致歉。
第二十五条责任单位一年内被下达１０次整改通知书的,市城市管理指挥中心可向市政府提出给予责任单位主要领导及分管领导警示性谈话的建议;累计下达整改通知书１２次以上或集中整治公告３次以上的,市城市管理指挥中心可向市政府提出给予责任单位主要责任人行政处分的建议。
第六章附则
第二十六条各县(市)和凤泉区城市管理督查考核工作可参照本办法执行。
第二十七条本办法实施中的具体应用问题由市城市管理指挥中心负责解释。
第二十八条本办法自发布之日起执行。
附件:１.新乡市城市管理监督考核及扣分标准
２.新乡市城市管理责任单位分组及基础分值
