杭州市电梯安全监察办法
浙江省杭州市人民政府
杭州市电梯安全监察办法
市政府令[2011]263号
《杭州市电梯安全监察办法》已经2010年12月17日市人民政府第58次常务会议审议通过，现予公布，自2011年3月1日起施行。
代 市 长
二○一一年一月十日
杭州市电梯安全监察办法
第一章 总则
第一条 为加强电梯的安全监察，预防和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国产品质量法》、《特种设备安全监察条例》、《浙江省特种设备安全管理条例》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事电梯生产（含制造、安装、改造、维修，下同）、销售、使用、日常维护保养、检验检测及相关监督管理活动，应当遵守本办法。
本办法所称电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。
第三条 杭州市质量技术监督部门负责全市电梯安全监察工作。萧山区、余杭区和各县（市）质量技术监督部门负责本行政区域内的电梯安全监察工作。
建设、公安、工商、房管、安全生产监督等行政管理部门应当按照各自法定职责，做好电梯的安全监督管理工作。
第四条 电梯使用单位应当开展电梯安全知识和相关法律法规规章的宣传工作，倡导安全文明乘梯，增强电梯乘客安全意识、提高自我保护能力。
第五条 政府鼓励电梯生产、使用单位开展电梯节能技术的研究、开发和推广，促进电梯节能技术的创新和应用。
政府采取提供保费补贴等方式鼓励电梯使用单位参加电梯安全责任保险，以保障乘客合法权益，降低电梯使用的安全风险。
第二章 电梯的生产和销售
第六条 电梯生产单位应当在依法取得相关行政许可后，方可从事相应的电梯制造、安装、改造和维修。
电梯生产单位不得向其他单位或者个人出借、出租、转让从事电梯制造、安装、改造和维修的资质证书。
第七条 电梯制造单位应当向使用单位提供下列技术指导和服务：
（一）必要的技术帮助；
（二）易损耗的电梯备品备件；
（三）应急救援等专业技能培训。
第八条 禁止销售下列电梯及相关产品：
（一）未附有符合安全技术规范要求的设计文件、产品质量检验合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件的；
（二）利用旧零部件拼装的；
（三）国家已经明令淘汰、报废的；
（四）零部件以假充真、以次充好、以旧充新的；
（五）法律、法规规定禁止销售的其他电梯及相关产品。
第九条 从事电梯安装、改造、重大维修的施工单位应当于施工前将拟进行的电梯安装、改造、重大维修情况书面告知市质量技术监督部门或其委托的施工所在地质量技术监督部门。
电梯的安装、改造、重大维修过程，应当经国家特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验；未经监督检验合格的，电梯不得交付使用；经监督检验合格的，应当核发安全检验合格标志。
第十条 从事电梯安装、改造、维修的作业人员应当取得国家统一格式的特种作业人员证书，且证书聘用记录齐全。
第十一条 电梯改造应当由原制造单位或者其委托、同意的单位实施。原制造单位已经注销或者电梯改造单位无法取得原制造单位委托、同意的，电梯使用单位应当委托具有不低于原制造单位资质的单位实施电梯改造。
电梯改造单位未经原制造单位委托、同意改造电梯的，电梯改造完成后，电梯改造单位应当按照安全技术规范的要求对电梯进行校验和调试，更换该电梯的产品铭牌，并在产品铭牌、质量证明书上标明本单位名称、改造日期和本单位电梯制造资质许可证件编号等信息。
电梯改造单位应当对改造后电梯的质量以及安全运行涉及的质量问题负责。
第十二条 建设工程的建设单位应当对电梯的安全管理履行下列职责：
（一）委托具有相应资质的单位设计使用电梯的建筑结构，电梯井道、底坑、机房、导轨支架预埋等设计应当符合电梯安装、使用的特殊要求，避免造成安全隐患；
（二）保证电梯的选型、配置及备用电源的要求与建筑结构、使用需求相适应；
（三）建设本办法第十五条规定的建设工程，应当在施工招标文件中提出所选用电梯配置电梯安全运行监控系统的技术条件；
（四）建设单位与使用单位不一致的，建设单位向使用单位移交的电梯应当符合安全技术规范的要求，并同时移交完整的安全技术档案、警示标志以及安全检验合格标志。
第三章 电梯的使用
第十三条 电梯的所有权人为电梯使用单位。电梯所有权人委托其他单位管理电梯的，受委托单位在双方约定的范围内承担电梯使用单位的职责。
第十四条 电梯在投入使用前或者投入使用后30日内，使用单位应当向市质量技术监督部门登记。
报废、停止使用电梯或者拆除、转让电梯的，电梯使用单位应当在市质量技术监督部门规定的期限内办理相应的报停、注销、变更手续。
第十五条 全部或者部分使用财政性资金的建设项目和新建的下列公共场所使用的电梯，应当配置具有图像采集功能的电梯安全运行监控系统，并与电梯日常维护保养单位的电梯安全运行监控中心联网：
（一）学校、幼儿园、托儿所；
（二）医疗机构；
（三）广场、公园、桥梁、人行天桥、人行地道、机场、火车站、客运码头、公共汽（电）车场（站）、轨道交通站点、公共停车场；
（四）商店（场）、超市、宾馆、商品交易市场、餐饮场所、娱乐场所；
（五）体育场（馆）、展览馆、影剧院、音乐厅、档案馆、图书馆、博物馆（院）、美术馆、科技馆等科教、文化、艺术场所；
（六）市政府规定的其他公共场所。
新建住宅使用的电梯和既有住宅增设的电梯，应当配置具有运行参数采集功能的电梯安全运行监控系统，并与电梯日常维护保养单位的电梯安全运行监控中心联网；鼓励新建住宅和既有住宅的电梯使用单位安装电梯运行图像采集设备。
第十六条 电梯使用单位应当使用符合安全技术规范要求的电梯，对本单位电梯的安全运行负责，并履行下列安全管理职责：
（一）设置电梯安全管理机构或者配备专职电梯安全管理人员；
（二）建立并严格执行电梯安全运行管理制度，建立完整的电梯安全技术档案；
（三）保证电梯紧急报警装置能够有效应答紧急呼救；
（四）在电梯轿厢内或者出入口的明显位置张贴使用安全注意事项、警示标志和安全检验合格标志；
（五）制定电梯故障应急措施和救援预案，并定期组织演练；
（六）发现电梯存在事故隐患的，应当暂停使用电梯，并向所在地的质量技术监督部门报告；
（七）发生乘客被困故障时，迅速采取措施对被困乘客进行抚慰并组织救援。
第十七条 电梯使用单位应当委托依法取得行政许可的电梯安装、改造、维修单位或者电梯制造单位进行日常维护保养，并与其签订日常维护保养合同。
第十八条 在用电梯的定期安全检验周期为一年。
电梯使用单位应当在电梯安全检验合格有效期届满前三十日内向电梯检验检测机构提出定期检验申请。
在电梯安全检验合格有效期内变更电梯日常维护保养单位的，使用单位应当在日常维护保养合同生效后十五日内，持日常维护保养合同原件到实施定期检验的检验检测机构更换安全检验合格标志。
第十九条 电梯使用单位应当指定专职电梯安全管理人员或者专门人员保管、使用电梯专用钥匙。电梯专用钥匙的保管、使用人员，应当取得相应的特种作业人员资格证书。
采用司机操作的电梯、医院提供患者专用的电梯以及直接用于旅游观光且速度大于2.5米/秒的载人电梯，应当由取得相应特种作业人员资格证书的电梯司机操作。
第二十条 电梯使用单位不得对在用电梯轿厢进行过度装修。电梯轿厢重量的变动超过额定载荷8％的，属于重大维修，应当委托取得电梯维修资质许可的单位实施。
第二十一条 电梯乘客应当遵守电梯使用安全注意事项的要求，服从有关工作人员的指挥，文明乘梯，保护自身安全，不得妨碍他人安全。
第二十二条 电梯有下列情形之一的，电梯使用单位可以向检验检测机构申请技术评估，作为电梯改造、重大维修的依据：
（一）使用期限超过十五年的；
（二）故障频率高、影响正常使用的；
（三）能耗严重超标的。
本办法第十五条第一款规定的电梯，其使用期限超过十五年的，使用单位应当向检验检测机构申请技术评估，并在之后每五年进行一次技术评估。
第四章 电梯的日常维护保养
第二十三条 电梯日常维护保养单位对电梯提供日常维护保养前，应当对电梯的安全性、可靠性和日常维护保养所需的人员、技术、装备和备品备件供应等进行确认，确保在电梯日常维护保养合同有效期内有能力保障所维护保养电梯的运行安全。
电梯日常维护保养单位维护保养本办法第十五条规定的电梯，应当建立电梯安全运行监控中心，并与特种设备应急处置中心联网。
第二十四条 电梯日常维护保养单位应当根据所维护保养电梯的技术状况，将下列内容纳入日常维护保养合同：
（一）日常维护保养的施工性质、内容、执行的标准和要求；
（二）日常维护保养起止日期和电梯日常维护保养的频次；
（三）协助使用单位编制应急救援预案的责任；
（四）故障报修和应急救援抵达时间。
第二十五条 电梯日常维护保养单位应当按照安全技术规范和电梯安装及使用维修说明，制定并执行日常维护保养计划。
电梯日常维护保养单位在日常维护保养中发现电梯不符合安全技术规范要求、存在安全隐患的，应当书面告知使用单位；存在重大安全隐患的，应当同时向所在地质量技术监督部门书面报告。
电梯日常维护保养单位应当针对每部电梯建立日常维护保养档案。日常维护保养档案应当至少保存四年。
第二十六条 电梯日常维护保养单位应当至少每六个月按照本单位作业指导书对维护保养的电梯进行一次自行检验，并作书面记录。自行检验应当由本单位的电梯检验人员进行。
第二十七条 电梯日常维护保养单位应当建立二十四小时值班制度，设立值班电话，并在维护保养的电梯轿厢内显著位置标明本单位名称及应急救援电话。
除不可抗力外，电梯日常维护保养单位接到电梯乘客被困故障报告后，电梯所在地在城区的，应当在三十分钟内到达现场并进行救援；在其他区域的，应当在一小时内到达现场并进行救援。
电梯日常维护保养单位在进行救援的同时，应当将乘客被困故障情况向所在地质量技术监督部门报告。
第二十八条 电梯日常维护保养单位应当制定电梯故障应急措施和救援预案，对所维护保养的不同类型电梯，每年至少进行一次应急演练，并作书面记录。
第二十九条 在本市以外办理工商登记的电梯日常维护保养单位在本市行政区域内从事电梯日常维护保养业务的，应当向本市的质量技术监督部门办理备案手续，具体办法由市质量技术监督部门制定。
第三十条 质量技术监督部门可以对电梯日常维护保养单位实行年度考核。对年度考核不合格的单位，应当予以通报批评并责令限期整改；对整改不合格的单位，可以建议有权机关依法吊销其相应的资质许可。
第五章 电梯检验检测
第三十一条 电梯检验检测机构应当履行下列职责：
（一）确保其从事检验检测的人员具有国家规定的从业资格；
（二）检验检测活动符合国家规定的规程要求；
（三）为电梯使用单位提供便利的检验检测服务，对涉及商业秘密的履行保密义务。
第三十二条 电梯检验检测机构应当自接到电梯使用单位的定期检验申请之日起十个工作日内检验检测完毕并出具检验检测报告；经检验检测合格的电梯，应当一并核发安全检验合格标志。
第三十三条 电梯使用单位对电梯的定期检验结果有异议的，可以自收到电梯检验检测报告之日起十五日内以书面形式向电梯检验检测机构提出异议。电梯检验检测机构应当自收到电梯使用单位书面异议之日起十五日内向电梯使用单位作出书面答复。
电梯检验检测机构逾期未答复，或者电梯使用单位对电梯检验检测机构的书面答复仍有异议的，电梯使用单位可以自电梯检验检测机构逾期答复之日，或者收到电梯检验检测机构书面答复之日起十五日内向所在地质量技术监督部门申请复验。受理复验申请的质量技术监督部门，应当自收到复验申请之日起三十日内作出复验结论。
第三十四条 电梯检验检测机构在实施检验检测中发现电梯存在安全隐患或者事故隐患的，应当书面告知电梯使用单位和日常维护保养单位及时采取相应措施。
电梯检验检测机构发现电梯存在事故隐患的，应当先行通知电梯使用单位暂停使用电梯，并向电梯所在地的质量技术监督部门报告。
第三十五条 电梯检验检测机构收到电梯使用单位按照本办法第二十二条提出的技术评估申请后，应当组成不少于三人的专家评审组，根据相关国家标准对电梯的使用状况进行评估。专家评审组出具评估意见后，电梯检验检测机构应当进行复核，并自收到电梯使用单位技术评估申请之日起三个月内出具技术评估结果报告书。
经技术评估认定采取安全或者技术措施可以使电梯达到安全运行要求的，电梯检验检测机构应当出具可以继续使用的评估结果；经技术评估认定采取安全或者技术措施仍无法使电梯达到安全运行要求，或继续使用成本过高、不符合能效指标要求的，应当出具暂停使用、停止使用或者予以报废的评估结果。
第六章 监督检查
第三十六条 质量技术监督部门应当对本办法第十五条第一款规定的建设项目和公共场所使用的电梯，以及举办重要会议或者重大社会活动场所使用的电梯实施重点安全监察。
第三十七条 质量技术监督部门应当建立电梯安全监察投诉举报制度，公布举报电话、信箱或者电子邮件地址，受理对电梯生产、销售、使用、日常维护保养、检验检测等方面违法行为和电梯事故隐患的投诉举报，并及时予以处理。
第三十八条 质量技术监督部门进行电梯安全监察时，发现电梯存在安全隐患的，应当向电梯使用单位和日常维护保养单位发出安全监察指令，责令限期整改，消除安全隐患。
第三十九条 质量技术监督部门接到电梯检验检测机构按照本办法第三十四条第二款规定提出的报告后，应当在二小时内到达现场，会同电梯检验检测机构进行处理，并视情况作出停止使用指令、取消暂停使用指令，或者作出需要作进一步技术评估的决定。
第四十条 质量技术监督部门在接到电梯事故报告后，应当立即赴现场组织处理，核实事故情况，依照《特种设备安全监察条例》的规定立即向本级人民政府报告，并逐级报告上级质量技术监督部门，必要时，也可以越级上报事故情况。
第四十一条 市质量技术监督部门应当定期向社会公布电梯安全和能效状况。公布电梯安全和能效状况应当包括下列内容：
（一）电梯质量安全状况；
（二）电梯故障以及事故的情况、特点、原因分析、防范对策；
（三）电梯能效状况；
（四）其他需要公布的情况。
第七章 法律责任
第四十二条 对违反本办法规定的行为，《中华人民共和国产品质量法》、《特种设备安全监察条例》、《浙江省特种设备安全管理条例》等法律、法规已有处罚规定的，按照其规定进行处罚。
第四十三条 违反本办法第八条第（二）项规定，销售利用旧零部件拼装的电梯及相关产品的，由所在地的质量技术监督部门责令停止违法销售，并处以20000元以上50000元以下罚款。
第四十四条 电梯使用单位违反本办法第十一条第一款规定，委托不具有相应资质的单位改造电梯的，由质量技术监督部门责令立即停止改造，并对电梯使用单位和改造单位各处以2000元以上20000元以下罚款。
电梯改造单位违反本办法第十一条第二款规定，在电梯改造完成后未按照安全技术规范的要求对电梯进行校验和调试，未更换产品铭牌，或者未在产品铭牌、质量证明书上标明本单位名称、改造日期、本单位电梯制造资质许可证件编号等信息的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处以2000元以上10000元以下罚款。
第四十五条 建设单位违反本办法第十二条第（四）项规定，未向使用单位移交完整的安全技术档案、警示标志或者安全检验合格标志的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处以2000元以上10000元以下罚款。
第四十六条 电梯使用单位违反本办法第十四条第二款规定，停止使用、转让电梯未在规定期限内办理报停、变更手续的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处以2000元以上5000元以下罚款。
第四十七条 违反本办法第十五条第一款规定，全部或者部分使用财政性资金的建设项目和新建的公共场所使用的电梯未配置具有图像采集功能的电梯安全运行监控系统的；违反本办法第十五条第二款规定，新建住宅使用的电梯和既有住宅增设的电梯未配置具有运行参数采集功能的电梯安全运行监控系统的，由质量技术监督部门责令建设单位限期配置，处以警告，并予以通报批评。
第四十八条 电梯使用单位违反本办法第十六条第（二）项、第（三）项、第（四）项、第（五）项规定，未履行相应安全管理职责的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处以2000元以上20000元以下罚款。
第四十九条 电梯使用单位违反本办法第十八条第三款规定，未在规定期限内更换安全检验合格标志的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处以2000元以上5000元以下罚款。
第五十条 电梯日常维护保养单位违反本办法第二十三条第二款、第二十五条第二款、第三款规定，或者违反本办法第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条规定的，由质量技术监督部门责令改正，并处以2000元以上10000元以下罚款。
第五十一条 电梯日常维护保养单位违反本办法第二十四条规定，未将规定内容纳入日常维护保养合同的，由质量技术监督部门责令限期改正，并处以2000元以上5000元以下罚款。
第五十二条 电梯检验检测机构违反本办法第三十二条规定，未按照规定期限出具检验检测报告或者核发安全检验合格标志的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处以2000元以上10000元以下罚款。
第五十三条 电梯检验检测机构违反本办法第三十四条规定，发现电梯存在安全隐患或者事故隐患未告知电梯使用单位和日常维护保养单位，或者发现电梯存在事故隐患未向电梯所在地的质量技术监督部门报告的，由质量技术监督部门责令限期改正，并处以2000元以上5000元以下罚款。
第五十四条 质量技术监督部门工作人员在电梯安全监察工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位、上级主管部门或者监察机关依法给予行政处分。
第八章 附则
第五十五条 居民家庭内安装的电梯的使用安全监督管理及检验检测，不适用本办法。
第五十六条 本办法自2011年3月1日起施行。
中国人民银行深圳经济特区分行金融机构检查制度
广东省中国人民银行深圳经济特区
中国人民银行深圳经济特区分行金融机构检查制度
中国人民银行深圳经济特区分行
第一条 根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》和《金融机构管理规定》，为保证深圳市金融业的正常运行，维护金融秩序，规范金融监管行为，促进金融业的稳健发展，特制定本制度。
第二条 本制度所称金融机构检查是指金融机构检查部门根据国家有关金融法律、法规及方针政策对金融机构设置与变更事项的合法性、资本金与营运资金状况、业务经营范围及营运状况、内部规章制度和其它方面进行检查和监督，并对违法、违规行为进行处罚，以及对非法经营金融
业务的机构和个人进行查处的金融行政行为。
第三条 本制度所称金融机构检查部门是指中国人民银行深圳经济特区分行及其分支机构。
本制度所称金融机构是指在深圳市设立的以下机构：
（一）政策性银行、商业银行及其分支机构，农村信用合作社及其联合社，邮政储蓄网点；
（二）保险公司及其分支机构，保险经纪人公司，保险代理人公司，保险公估公司；
（三）信托投资公司，财务公司，金融租赁公司及其分支机构，融资公司，融资中心，基金会，金融期货公司，信用卡公司，信用担保公司，典当行；
（四）证券公司及其分支机构，投资基金管理公司，证券登记公司，证券兼营机构设立的证券业务部；
（五）中国人民银行认定的其他从事金融业务的机构。
本制度所称非法经营金融业务的机构和个人是指在深圳市内，未经金融主管部门批准，擅自自营、代理或变相经营金融业务的机构和个人。
第四条 本制度适用于深圳市的金融机构检查部门、各类金融机构（包括筹建的金融机构）以及这些部门和机构的所有工作人员。
对在深圳市内非法经营金融业务的机构和个人的查处亦适用于本制度。
第五条 金融机构检查的形式包括对金融机构的年度检查和日常检查。
年度检查是指每年一次的金融行业检查，检查时间安排在第一季度。年度检查前要预先通知被检查机构。年度检查按照《金融机构管理规定》第四十七条、第四十八条、第四十九条和中国人民银行的其他有关规定进行。
日常检查是指根据日常金融监管的要求，针对随时可能或已经发生的问题，由金融机构检查部门不定期地对深圳市的金融机构、非法经营金融业务的机构和个人进行检查。日常检查可以预先通知，也可以事先不通知。
第六条 金融机构检查的主要内容是：
（一）金融机构的设立及所从事金融业务的合法性；
（二）金融机构的迁址、升格、更名、分设、撤并等事项的审批手续是否齐备；
（三）金融机构组织形式及结构的调整、章程修改是否履行报批手续；
（四）金融机构资本金或营运资本是否真实、充足，资本金或营运资金的调整以及股本结构和股本形式、股权转让是否符合规定的要求；
（五）法定代表人及主要负责人的任免或变更手续是否完备；
（六）《金融机构法人许可证》、《金融机构营业许可证》、《经营保险业务许可证》、《经营保险业务许可证》《经营保险代理业务许可证》、和《经营外汇业务许可证》的使用是否符合规定；
（七）业务经营范围是否符合规定；
（八）业务经营和管理是否稳健、良好，是否违章、违法经营；
（九）内部各项规章制度是否健全，实施情况是否良好；
（十）营业场所和安全设施是否符合要求；
（十一）正在筹建的金融机构的筹建事项是否符合规定；
（十二）金融机构检查部门认为需要检查的其他事项。
第七条 金融机构检查的主要程序是：
（一）确定检查对象；
（二）制定检查工作计划和具体方案；
（三）根据方案进行现场和非现场检查；
（四）提出检查工作报告；
（五）作出检查结论和处理决定；
（六）整理检查档案。档案主要包括：检查通知书、检查计划、检查过程的记录、证明材料、检查报告和处理决定等。
第八条 金融机构检查人员在执行现场检查任务时，必须向被检查方出示《金融检查证》和《金融机构检查通知书》。否则，被检查方可以拒绝检查。
《金融检查证》是由中国人民银行总行统一印制和颁发的金融检查证件。除中国人民银行外，其他单位和部门均不得自行印制、颁发和使用《金融检查证》。金融机构检查人员调离工作岗位时，必须交回《金融检查证》。
第九条 金融机构检查人员在进行检查时，可视检查需要行使以下职权：
（一）要求被查方提供有关文件凭证、帐簿和报表等资料；
（二）对被查方的资料进行查阅和复印，必要时可以先封后查；
（三）参加或列席被查方的有关会议；
（四）向被查方的有关人员调查和了解情况；
（五）向被查方的业务往来机构索要有关资料和进行调查；
（六）向被查方提出整改措施，并要求和监督其执行；
（七）金融机构检查部门认为需要行使的其他检查职权。
第十条 对拒绝、干扰或妨碍检查，或在检查中弄虚作假的被查方，金融机构检查部门可根据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国保险法》第一百四十条和《金融机构管理规定》第五十四条、第五十五条进行处罚，并同时强制实施检查。
第十一条 被查方在检查中，有以下义务：
（一）接受金融机构检查部门的检查，并积极予以配合；
（二）保证检查中所需资料的及时性、真实性和准确性；
（三）认真执行金融机构检查部门做出的决定，并及时反馈。
第十二条 金融机构检查部门在完成检查后，须做出检查报告。检查报告的内容包括：被查方的概况、所存在的问题、产生问题的原因、向被查方提出的整改措施和处理意见等。
检查报告应发给被查方，并由其对有关违法、违规的事实加以确认后，由检查部门实施检查处理决定。对被查方拒不确认，但违法、违规的事实确凿的，检查部门的检查处理决定可强制实施。
第十三条 金融机构检查部门可视情形对违法、违规、违纪和违章的被查方按照《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》、《全国人民代表大会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》和《金融机构管理规定》，采取以下处罚方式
：
（一）口头警告；
（二）通报批评；
（三）限期纠正；
（四）缓办年检登记；
（五）没收非法所得；
（六）对被查方或其主要负责人处以罚款；
（七）停止经营部分业务；
（八）停业整顿；
（九）建议暂时停止法定代表人或主要负责人的职务；
（十）责令撤换法定代表人或主要负责人；
（十一）指派人员接管；
（十二）冻结帐户；
（十三）责令其关闭，并吊销其《金融机构法人许可证》、《金融机构营业许可证》、《经营保险业务许可证》、《经营保险代理业务许可证》、《经营保险经纪业务许可证》和《经营外汇业务许可证》等。
以上处罚可以并处。
对非法设立金融机构或擅自开办金融业务的，由金融机构检查部门予以取缔；并按司法程序依法追究刑事责任。
第十四条 金融机构检查人员在检查过程中，要遵守国家法规，掌握经济、金融法规和政策，做到忠于职守、坚持原则、客观公正、廉洁奉公；不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊和泄露机密。
第十五条 金融机构检查人员只有在执行检查任务时才能使用《金融检查证》，不得在其他场合滥用《金融检查证》。金融机构检查人员不得利用职权或趁检查之机向被查方索要财物或索取其他好处。
金融机构检查实行亲属回避制度，凡与被查方有亲属关系的检查人员，不得参与对该被查方的金融机构检查。
除特殊或紧急情况外，金融机构检查任务一般由金融机构检查部门作出安排和派员执行，一项检查任务须派两名以上检查人员共同执行和完成。
第十六条 对于违反本制度第十四条和第十五条的金融机构检查人员，根据其错误性质、情节轻重、认错态度及造成的后果分别给予以下处罚：
（一）批评教育；
（二）收缴《金融检查证》；
（三）给予行政纪律处分。
对构成犯罪的，移交司法机关处理。
以上处罚可以并处。
第十七条 被查方对金融机构检查部门的处理决定有异议的，可在接到决定之日起十五日内向上一级中国人民银行申请复议；对复议决定仍不服的，可在接到复议决定之日起十五日内向当地人民法院起诉。在复议和起诉期间内不停止行政处理决定的实施。
第十八条 本制度由中国人民银行深圳经济特区分行负责解释和修订。
第十九条 本制度自公布之日起实施。
1995年9月26日
