试论行政指导的救济
段 禹 马 莉
文章摘要：本文从对行政指导的分析入手，从理论与实践两个角度对行政指导进行分析，给行政指导救济的必然性与现实性以理论依据，并对我国行政指导的救济模式进行构建。
关键词：行政指导 博弈分析 事前救济 司法救济
二十世纪资本主义国家的经济发展，基本上是围绕着经济自由主义与国家干预主义的斗争展开的。直到20世纪30年代全球性的经济危机之前，亚当•斯密“看不见的手”始终支配着资本主义世界经济的发展。30年代后，以“罗斯福新政”为代表的国家干预主义使资本主义世界摆脱了危机，带来了发展的黄金时期，政府干预成为世界的主流。
20世纪70年代，“滞涨”危机宣告了凯恩斯主义的破产。在国家干预主义与经济自由主义的起落中，一种新的行政管理方式——行政指导应用而生，它兼容了二者理论现实与政策主张的合理性，各取所长，以更为民主，宽松的手段，在一定程度上弥补了管理方法的空白，黏合了行政关系，节约了行政成本，提高了行政效率，促进了信任、沟通、合作的现代行政法人精神的形成。
然而，一项制度的完善，必然要经历一个漫长的过程，当前，行政指导已被广泛接受并发挥了积极的作用；而对于救济，它仍是一片空白。即使在行政指导发达的日本，对行政指导的救济亦未作出明确的规定，使救济问题成为行政指导制度的一项缺陷。
第一部分 关于行政指导救济的概述
行政指导作为在二战后才兴起的行政管理模式，无论在理论还是在实践上存在有诸多的缺陷，仍在逐步完善之中。在当前，对行政指导的争论最大的莫过于行政指导的救济问题了，笔者认为，对行政指导的救济问题进行研究首先应从行政指导的理论分析入手。
一、行政指导的概念
相对于行政指导在实践中的应用，行政指导在理论上的研究还是不成熟的，各国的学者对行政指导的概念、性质仍存在争论，对行政指导的救济更缺乏统一的认识。一个完善的行政指导的概念的形成，是定义者在对行政指导的感性认识的基础上，经过比较、分析、综合、概括的过程，它应准确把握行政主体、目的性、法律依据，抽象性与具体性，单方性等方面的内容，这是对行政指导的性质进行分析的基础。
1、行政主体
行政主体，亦即指享有国家行政权，能以自己的名义行使行政权，并能独立承担相应法律责任的组织。对于行政指导的主体，学术界对其的认识已趋于一致，即行政指导是行政机关对相对人（自然人，法人和其他社会组织）为实现一定目的而实施的行为，它不包括行政组织系统内部上下级之间的业务指导，因此，行政指导的主体也就是行政主体。日本《行政程序法》第2条规定：行政指导，是指行政机关在其职权或其管辖的事务范围内，为实现一定的行政目的，要求特定人为一定作为或不作为的指导、劝告、建议以及其他的不属于处分的行为。
2、目的性
行政指导的目的属性是行政指导制度据以存在的基础。就行政管理而言，一种制度之所以会存在并为政府所利用，只是由于这种制度能有助于实现政府特定的目的而非其他。日本学者室井力认为，行政指导是行政机关为实现一定的行政目的而为的行为；而根岸哲则认为行政指导是行政机关为实现其意图的行为；我国学者罗豪才认为，行政指导是指行政主体在职责、任务或其所管辖的事务的范围内，为适应复杂多变的经济和社会生活的需要，基于国家的法律原则和政策，在行政相对方的协助下，适时、灵活地采取非强制手段，以有效地实现一定行政目的，不直接产生法律效果的行为。
3、法律依据
关于行政指导的法律依据问题是学者们争议的一个焦点，其中大多数日本学者均未强调这一问题。譬如和田英夫认为，行政指导是这样一种行政作用，即不管有无立法依据，行政机关对特定的个人，公法、私法上的法人和团体，要求对手一方的同意协作以实现行政机关的意图，诸如警告、劝告、提供知识、信息等。
与日本学者不同的是，我国学者大多强调行政指导须有法律上的依据，其中台湾学者林江山先生将法律上的依据阐释为依据法律及其精神原则，即并非仅有法律规则，尚包括法律原则。近年颁布的日本《行政程序法》明确行政指导须有在职权所管辖的范围内，也就是说行政指导作为行政手段应有组织法上的依据。
给行政指导主体以组织法上的依据，可以有效的制止行政机关对权力的滥用，更好的保护相对方的合法权益；在行为法上，有直接的法律依据固然依据法律，没有明确法律规定的，必须依据法律精神和国家政策。譬如，国务院制订产业政策的主要依据是现行宪法。
4、抽象性与具体性
行政行为以其对象是否特定为标准，可分为抽象行政行为与具体行政行为。前者是指以不特定的人或事为管理对象，制订具有普遍约束力的规范性文件的行为；后者指在行政管理过程中，针对特定的人或事采取具体措施的行为，其行为的内容和结果将影响着某一个人或组织的权益。
从各国行政指导的实际情况来看，行政指导的对象显然不是针对特定人。制订产业政策、扶助中小企业政策、税收优惠政策、投资导向政策、计划纲要等，自然并非针对“特定”的企业或个人，而是针对“不特定 ”的多数相对方；与此同时，亦广泛存在着为实施特定行政目标、针对特定相对人加以利益诱导、警告、劝诫等行政行为，例如行政强制前的劝告。故笔者认为，行政指导的抽象性与具体性是行政指导的两种存在形态，它们共同构成行政指导的全部内容。
5、单方性
关于行政指导是否依相对方的同意为成立要件，学者们有较多争议，以下笔者将通过对不同学者主要观点的介绍来分析这一问题 ：
（日）原田尚彦：行政指导，是指行政机关为达到行政目的，采用被称为建议、指导的非权力手段鼓励国民、诱导国民作出行政厅所希望的行为的行政作用之总称。
（日）南博方：行政指导是现代行政所采用的多种行为形式中，被称为建议、指导、指示、希望、劝告、鼓励、恳请、协力、警告等等一系列行为......行政机关为实现一定的行政目的，而谋求相对人同意的行政作用。
（日）根岸哲：行政指导是行政机关为谋求相对人的合作并对其做工作，以此实现行政机关意图的行为。
（美）C•约翰逊：（日本）行政指导指的是根据法律建立的政府各部门具有的权力，在某一部门管辖的范围内，对企业或管理对象颁发指示、要求、通知、建议或表彰，行政指导没有法律上的效力，它不以任何明文规定的法律为依据，但不能违反法律。
（台湾）林纪东：行政指导乃行政机关就其所掌之事实，对于特定之个人、公私法人或团体，以非强制之手段，取得相对人同意与协力，以达到行政目的之行为。
胡建淼：所谓行政指导，是指国家行政机关在其所管辖的事务的范围内，对于特定的行政相对人，运用非强制性手段，获得相对人的同意或协助，指导行政相对人采取或不采取某种行为，以实现一定行政目的的行为。
三位日本学者的观点分别用“诱导”、“谋求”“劝告”等来表示，行政主体为实现特定行政目的而应用行政指导，并“希望”得到相对方的协助，至于相对方实际上同意与否，并非判定行政指导成立与否的要件之一，亦即，行政指导一经行政主体作出便告成立，对于行政指导是否产生预期作用，则无关该行政指导本身的成立；美国学者C•约翰逊的观点则未涉及行政指导是否是单方性；台湾学者林纪东、大陆学者林江山均使用“获得”、“取得”等词语来予以表示，显然视行政指导为一种行政主体与相对方的合意行为。
笔者认为行政指导是行政主体的单方意思表示，非以相对方之同意与协助为成立要件。日本《行政程序法》第32条明确规定：行政指导时，行政指导实施者必须注意不得超越行政机关的任务或者所管辖事务范围和行政指导内容只有在相对方的协助下才得以实现。
在实践中，各国均有因相对方的不协助而导致行政指导之目标难以实现的经历。譬如，日本通产省曾经对本田公司施以行政指导劝告其不要打进汽车生产领域，但原来只生产摩托车的本田公司毅然打进汽车生产领域，并最终成为仅次于丰田、日产的第三大汽车厂家。
通过以上对行政指导概念的分析，可以得出，行政指导是行政机关为了实现一定的行政目的，运用劝导、建议、敦促等非强制手段，在相对方的协助下实施的一种单方行政行为。
二、行政指导的性质
（一）对行政指导的学理分析
根据博弈理论，所谓制度是特定范围内多人多次博弈的结果。就其实质而言，博弈是指存在利益竞争的双方，为谋求互惠而既对峙又合作的战略选择。用博弈理论来分析社会中参与竞争各方的行为可以得出，参与竞争的各方都在使自己在竞争中降低成本和行为理性化，用博弈理论来分析行政法，就要求现代行政法律制度应该以规范行政行为为核心，体现多元利益主体之间的竞争与合作的战略选择。
根据平衡论的主张，现代行政法应当追求行政主体与行政相对人之间法律地位的平等性，兼顾公益与私益，并在此基础上进行沟通与合作、制约与激励，以减少成本，提高行政效益。一般而言，行政相对方对于利益的增长，呈现出一种近乎本能的关注，并为之付出努力。作为一种特殊的行政行为，行政指导的主体都会积极的谋求自己利益的增长。因此，行政指导必然存在博弈，同时，由于行政指导双方都偏重于追求自己的利益，从而使损害对方成为可能，因此对行政指导亦必须依法规制。
1、行政指导的博弈前提
博弈的前提是双方法律地位的平等性。为了保证这种平等性，现代行政法既需要制约行政权，将其控制在适度的范围内，又要制约相对方滥用权利，违反诚信原则，使博弈建立不平等的基础上而变的毫无意义。
从理论而言，行政指导的双方在其博弈过程中法律地位是完全平等的，行政主体为了实现特定的行政目标而作出行政指导行为，其采用的劝导、建议等非强制手段完全使相对方处于平等的地位；而相对方则以对等的方式理性的分析行政指导并采取相应对策配合行政指导的主体实施行政目标。在此种条件下，行政主体与相对方的地位处于平衡的状态，对于行政主体，其可以做出自己认为适应的指导，而相对方则具有“意志自由”，可根据自身情况来选择指导政策。
2、行政指导的博弈基础
博弈的基础是双方都能从博弈中受益。现代行政法体现了一种激励机制，激励行政主体为了更好的行政目标而积极行政，同时激励相对方为了赢得更多的利益增加机会而自愿加入博弈结构中。在行政指导中，双方博弈的过程就是一个行政主体与相对方争取利益最大化的过程。行政机关在对社会的管理过程中，为了实现管理中的最大效益，其必然针对发展中的具体情况而作出相应对策以保证社会经济的发展。对一个政府来说，能在平和稳定的环境中实现经济的腾飞是其最佳选择。在行政指导中，行政机关通过指导性政策来实现行政目的，达到自己的意图；而对相对人来说，对于政府的指导只有在能满足其发展需要的情况下，他才会积极采纳。因此从一个行政指导做出到获得相对方认可的过程就是一个双方为了满足自己目标而博弈的过程，只有对双方都有利可图时，此行政指导才能发挥其效用。
（二）影响行政指导的现实因素
从理论上讲，行政指导可以认为是平等的双方为了实现各自的利益而进行的多次博弈。但在现实中，行政指导的运行并未按照理论的设想来实现，而是受到了来自各方面的影响，使其成为一种具有实践意义的不同于理论上的行政管理模式。
1、诱导利益
浙江省地图管理办法
浙江省人民政府
浙江省地图管理办法
省政府令第182号
《浙江省地图管理办法》已经省人民政府第30次常务会议审议通过，现予公布，自2005年1月1日起施行。
省长
二○○四年十一月十一日
第一章 总则
第一条为了加强地图管理，规范地图市场，维护国家主权、安全和利益，根据《中华人民共和国测绘法》和其他有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条在本省行政区域内编制、印刷、出版、引进、展示、登载地图，或者生产、销售绘有国界线、省级以上行政区域界线的地图产品以及相关的管理活动，适用本办法。
第三条各级人民政府应当加强对编制、印刷、出版、展示、登载地图以及地图产品生产、销售活动的管理，保证地图质量，维护国家主权、安全和利益。
各级人民政府应当加强对国家版图意识的宣传教育，增强公民的国家版图意识。
第四条省测绘局负责全省地图、地图产品和地图市场的统一监督管理工作。省政府其他有关部门按照职责分工负责地图出版、印刷、广告和地图产品的生产、销售的监督管理工作。
市、县（市、区）人民政府测绘行政主管部门负责本行政区域内地图、地图产品和地图市场的统一监督管理工作；其他有关部门按照职责分工负责地图的出版、印刷、广告和地图产品的生产、销售的监督管理工作。
第五条本办法有关用语的含义如下：
（一）普通地图是指综合反映地表物体、自然现象、社会现象一般特征，内容包括水系、地貌、居民点、行政区划、交通线和各种界线等要素的地图；
（二）专题地图是指表示自然现象或者社会现象中的一种或者几种要素的地图；
（三）地图编制是指编辑和制作地图的活动；
（四）地图出版是指地图出版物的出版、印刷、复制和发行等活动；
（五）地图展示是指通过图书报刊等出版物、影视、宣传品、广告、产品包装等展示地图的活动；
（六）地图登载是指在互联网上登载表示县级以上行政区域界线的地图；
（七）地图产品是指表示有省级以上行政区域界线的地图的地球仪及教学用品、文化用品、工艺品、纪念品、玩具等。
第二章地图编制出版
第六条编制地图的单位，应当具有相应的测绘资质；出版地图的出版社，应当具有相应的地图出版资格。
地图编制出版资质资格的取得，按照有关法律法规规定执行。
第七条编制地图应当符合下列要求：
（一）绘制中华人民共和国国界、中国历史疆界、世界各国国界以及中华人民共和国县级以上行政区域界线，必须遵守有关法律法规规定；
（二）利用最新的地图资料作为编制基础，正确反映地图要素的地理位置、形态、名称及相互关系；
（三）符合国家规定的地图编制技术规范；
（四）符合国家及本省有关公开地图内容表示的规定；
（五）具备符合地图使用目的的有关数据和专业内容；
（六）地图名称不得冠以“新”、“最新”等修饰用语。
有关部门和单位应当向地图编制单位提供可以公开的编制地图所需的最新资料。
第八条从事地图资料收集或者在地图上进行修测的人员应当持有测绘作业证件。
第九条公开出版的地图应当在地图上注明下列内容：
（一）国界线和县级以上行政区域界线画法的依据；
（二）地图编制、出版、印刷、发行单位；
（三）书号、版号、出版日期、印数及其他有关事项；
（四）地图审核号。
刊登广告的地图还必须载明广告经营许可证号。
第十条展示、登载的地图，应当载明制作单位名称和地图审核号。通过互联网出版地图的，应当符合有关法律、法规、规章的规定。
第十一条非公开出版的地图，不得公开发行、销售。
第十二条禁止买卖书号出版地图。
印刷单位承印省外出版社出版的地图，应当验证跨省印刷手续；对没有合法跨省印刷手续的，不得承印。
第三章地图产品
第十三条生产地图产品的企业，其管理人员和相关技术人员应当具有相应的地图知识，并接受测绘行政主管部门组织的地图知识培训。
工商行政管理部门应当加强对辖区内地图产品生产经营情况的监督检查。
第十四条经审核批准生产的地图产品，生产企业应当在地图产品上载明地图审核号；地图产品上无法载明的，每件产品必须在产品说明书上载明或者附具地图审核批准书。
第十五条外经贸主管部门在审批涉及地图产品的加工贸易业务时，应当验证国务院测绘行政主管部门或者省测绘局核发的地图审核批准文件。
进出口的地图和地图产品，海关必须凭国务院测绘行政主管部门或者省测绘局的地图审核批准文件和样品通关。
第十六条销售地图或者地图产品的企业、个人，在购进地图或者地图产品时，应当验证提供方的地图审核批准文件，不得销售无地图审核批准文件的地图或者地图产品。
第四章地图审核
第十七条公开出版、引进地图，展示、登载未出版的地图，或者生产、引进地图产品的，必须按下列规定报省测绘局或者由其委托的测绘行政主管部门审核，未经批准，不得出版、引进、展示、登载或者生产：
（一）出版地图，展示、登载绘有国界线地图或本省全省性地图的，在地图印刷、展示或者登载前，应当将试制样图报送省测绘局审核或者初审；
（二）展示、登载本省地区性地图的，在地图展示、登载前，应当将试制样图报送省测绘局审核，省测绘局可以委托地图表现地的市或者县级人民政府测绘行政主管部门审核；
（三）引进境外出版的有关中国的地图或者生产的有关中国的地图产品，应当在引进前将样图（样品）报送省测绘局审核；
（四）生产地图产品的，在产品生产前，应当将试制样图或者试制样品报送省测绘局审核。
第十八条公开出版的地图由出版社或者出版社委托的地图编制单位送审。公开展示、登载的地图由展示、登载单位送审。引进的地图或者地图产品由引进单位送审。生产的地图产品由生产企业送审。
第十九条单位、企业和个人送审地图或者地图产品时，应当提交下列材料：
（一）地图或者地图产品报审申请书；
（二）试制样图（样品）一式两份（彩色地图提交彩色打样图，单色地图提交原稿复印件，引进的地图或者地图产品提交样图或者样品），电子地图、互联网上登载的地图，应当同时提交纸质地图和地图数据；
（三）编制试制样图所使用的底图资料来源说明和资料所有权单位同意使用的证明；
（四）地图编制、出版单位的资质资格证明材料或者证明文件；
（五）法律、法规、规章规定应当提交的其他有关资料或者证明文件。
第二十条根据有关法律、行政法规规定应当报国务院测绘行政主管部门审核的地图，由省测绘局初审后转报。
专题性地图需有关行政主管部门协审的，由负责审核的县级以上人民政府测绘行政主管部门转送有关行政主管部门。
第二十一条本省出版或者生产的中、小学教学用地图和附有地图的教材、教学资料、教学用品等应当经省教育行政主管部门会同省测绘局审定；未经审定的，不得出版、印刷。
第二十二条协审部门应当自收到全部送审材料之日起10个工作日内完成协审，并将协审意见书面通知转送单位，逾期未通知的，视为同意。审核部门应当自收到全部送审材料之日起30个工作日内完成审核，并将审核结果书面通知送审单位、企业和个人。
展示、登载的示意性地图实行即送即审。
第二十三条审核批准的地图、地图产品，由地图审核部门编发地图审核号，发给《地图审核批准书》。
依法由市或者县级人民政府测绘行政主管部门审核批准的地图，应当将《地图审核批准书》报送省测绘局备案。依法由省测绘局审核批准的地图或者地图产品，应当将《地图审核批准书》抄告地图表现地或者地图产品生产地的市、县（市、区）人民政府测绘行政主管部门。
第二十四条经审核批准出版、引进、展示、印刷、登载的地图或者生产、引进的地图产品，在地图发行、引进、展示、印刷、登载或者地图产品生产、引进前，送审单位应当将样图（样品）一式两份报审核部门备案。
地图产品生产前，生产企业应当将样品一式一份和省测绘局或者国务院测绘行政主管部门的地图审核批准书、营业执照副本，送当地人民政府测绘行政主管部门备案。
第二十五条经审核批准的地图或者生产的地图产品，其地图审核号有效期为两年。在有效期内，原地图版面内容有变动的，应当申请复审。
第五章地图广告
第二十六条经营地图广告业务的单位，应当依法取得地图广告业务经营资格，并持公开出版地图的书号证明和省测绘局签署的关于同意地图载体发布广告的证明，方可开展地图广告业务经营活动。
行政区划地图和非公开出版的地图不得用于发布广告。
第二十七条地图广告业务经营单位，在报审刊登广告的地图样图时，应当附具地图广告业务经营许可证明。
地图广告业务经营单位应当在地图广告业务经营许可的范围和期限内从事地图广告业务经营活动。
第二十八条地图再版或者重印时不得更换地图上的广告内容。
公开出版的交通、旅游、城区等专题地图，其广告所占的版面不得超过整个版面的四分之一。
第二十九条在地图上标注机关、企事业单位、社会组织名称和符号不得收取费用。
第六章法律责任
第三十条违反本办法规定，有关法律、法规对违法行为已有处罚规定的，依照有关法律、法规规定执行。
第三十一条违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府测绘行政主管部门责令限期改正，给予警告，并可处300元以上1万元以下的罚款：
（一）地图登载、地图产品生产、境外出版的有关中国的地图或者生产的地图产品引进前，未按规定报审或者未经审核批准的；
（二）经审核批准出版、引进、展示、印刷、登载的地图或者生产、引进的地图产品，在地图发行、引进、展示、印刷、登载或者地图产品生产、引进前，未按规定备案的；
（三）地图审核号超过有效期继续使用的，或者地图重印时地图内容有变动未按规定报送复审的。
第三十二条违反本办法规定，销售未经省测绘局或者国务院测绘行政主管部门审核同意的地图或者地图产品，由县级以上人民政府测绘行政主管部门责令限期改正，给予警告，并可处2000元以上2万元以下的罚款。
第三十三条违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府测绘行政主管部门给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款：
（一）地图或者地图产品送审单位弄虚作假、伪造送审材料，骗取地图审核批准的；
（二）伪造或者冒用地图审核号的。
第三十四条违反本办法规定，地图广告业务经营单位在地图上标注机关、企事业单位、社会组织名称和符号收取费用的，由县级以上人民政府价格行政主管部门会同测绘行政主管部门责令退回收取的费用，给予警告，并可处5000元以上2万元以下的罚款。
第三十五条违反本办法规定，地图或者地图产品未载明“地图审核号”的，由县级以上人民政府测绘行政主管部门责令限期改正，给予警告，并可处1000元以上5000元以下罚款。
第三十六条有关行政机关及其工作人员，违反本办法规定，有下列行为之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）行政机关工作人员，滥用职权，玩忽职守作出地图审核批准决定的；
（二）超越法定职权，作出地图审核批准决定的；
（三）违反法定程序，作出地图审核批准决定的；
（四）对不符合法定条件的申请人作出地图审核批准决定的；
（五）对符合法定条件的申请，不予受理，或者不依法作出地图审核批准决定的；
（六）在地图审核中收受申请人财物的；
（七）不依法履行监督管理职责，或者监督检查不力，造成严重后果的；
（八）其他依法应当给予行政处分的行为。
第三十七条违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条本办法自2005年1月1日起施行。省人民政府1997年12月5日发布的《浙江省地图编制出版管理办法》同时废止。
