中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（广东省公路项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（广东省公路项目）
（签订日期１９９２年１２月１６日 生效日期１９９２年１２月１６日）
中华人民共和国（下称借款人）与国际复兴开发银行（下称银行）于１９９２年１２月１６日签订本协定。
鉴于（Ａ）借款人对本协定附件２所述的项目的可行性和优先性感到满意，并要求银行对本项目提供资助；
（Ｂ）在借款人的帮助下，本项目将由广东（如此处定义的）执行。作为这种帮助的一部分，借款人将使广东获得由本协定提供的贷款资金；而且
鉴于银行已经同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及银行和广东在本协定签订的同日签订的项目协定所规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
本协定缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 银行于１９８５年１月１日起实施的“贷款及担保协定通则”（下称通则），以及以下几点的修改，是构成本协定整体的一个部分：
（ａ）３．０２节的最后一句删去。
（ｂ）６．０２节的（ｋ）分段改为（１）分段，新的（ｋ）分段则为：
“（ｋ）当出现这样一种特殊情况，使得随后任何的提款都同银行协议条款第３条第３节规定不相符时。”
１．０２节 本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义均在通则及本协定序言中有其相应的解释，下列新增词汇则具有以下词义：
（ａ）“广东”系指广东省，借款人的一个政区或其任何继承者。
（ｂ）“公路”系指在本项目的Ａ．１（ａ）部分下要修建的佛山开平公路和龙冈—潭西公路。
（ｃ）“项目协定”系指同日银行和广东所签订的协定，该协定同样可以随时修改。此词义包括项目协定的所有附件和补充协议。
（ｄ）“专用帐户”系指本协定第２．０２节（ｂ）款提及的帐户。
（ｅ）“子项目”系指包括在本项目的Ｂ．１部分中的一个或几个子项目。
（ｆ）“转贷贷款”系指借款人根据本协定的３．０１节（ｂ）款的规定转贷给广东的贷款资金。
第二条 贷款
２．０１节 银行同意按照本贷款协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算，由银行按每笔提款当日的汇率折算，提款总额相当于二亿四千万美元（ＵＳＤ２４０，０００，０００）的贷款资金。
２．０２节 （ａ）本项贷款资金可根据本协定附件１的规定从贷款帐户中提取，用于支付本协定附件２所列的和应由贷款资金支付的已经发生的（或者，如果银行同意，也可用于支付即将发生的）本项目所需的货物和服务的合理费用。
（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以银行满意的条款和条件（这些条款和条件包括对抵消、没收或扣押要进行适当的防护），在一家银行开设并保持一个美元专用帐户，该专用帐户中款项的存入和支出，均应符合本协定附件４的规定。
２．０３节 提款截止期应为１９９９年６月３０日，或由银行另定的更晚的日期。银行应将该更晚的日期及时通知借款人。
２．０４节 对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之一的四分之三（１％的３／４）的年率，及时向银行交付承诺费。
２．０５节 （ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率及时交付利息，该利率为前一个半年所确定的核定借入款成本加上百分之一的一半（１％的１／２）。在本协定２．０６节规定的每个日期，借款人应支付上一个利息期尚未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按该利息期内适用的利率计算的。
（ｂ）银行应根据实际可能，在每一个半年期终了后，将该半年期的核定借入款成本及时通知借款人。
（ｃ）在本节中使用的：
（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，包括本协定签订日所在的利息期。
（ｉｉ）“核定借入款成本”系指银行于１９８２年６月３０日后已经提取而未清偿的借入款的费用，由银行合理确定，并以年利率表示。银行借入款不包括银行分配给下列部分的这类借入款或部分借入款：（Ａ）银行的投资；（Ｂ）银行在１９８９年７月１日以后可能发放的，其利率不根据本节（ａ）段的规定加以确定的贷款。
（ｉｉｉ）“半年期”系指以日历年计算的前六个月或后六个月。
（ｄ）银行将至少提前六个月通知借款人在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段进行如下修改：
“（ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率，按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之一的一半（１％的１／２）。在本协定２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付上一个利息期未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按照该利息期内所适用的利率计算的。”
“（ｂ）银行应根据实际可能，在每一季度终了后，及时将该季度的核定借入款成本通知借款人。”
“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的１月１日、４月１日、７月１日及１０月１日开始的３个月时期。”
２．０６节 利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的１月１５日和７月１５日。
２．０７节 借款人应按照本协定附件３规定的分期偿付时间表，偿还贷款的本金。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人对实现本协定附件２中所阐述的本项目的各个目标作了承诺。为此，除了不受任何限制和约束地履行本贷款协定中规定其应承担的任何其他义务外，还应促使广东按照项目协议的要求承担其一切义务，并采取或促使采取包括提供资金、设施、服务和其他资源在内的一切行动，以使广东能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干扰履行这些义务的活动。
（ｂ）借款人应以下列条款和条件，将本贷款资金转贷给广东：（ｉ）转贷给广东的贷款资金偿还期为２０年，包括５年宽限期；（ｉｉ）广东应就已提取未偿还的转贷贷款的本金按借款人根据本协定２．０５节的规定向银行交付的利息的百分之九十向借款人交付利息；（ｉｉｉ）广东应就未提取的转贷贷款本金按本协定２．０４节所述的比率向借款人交付承诺费。（ｉｖ）广东应承担外汇风险。
３．０２节 除非银行另行同意，凡本项目所需的并将由本贷款资金支付的货物、土建和咨询服务的采购，均应按项目协定附件１的规定办理。
３．０３节 银行和借款人因此同意，有关通则第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用等），应由广东根据项目协定的第２．０３节的规定来承担。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）对于费用报表从贷款帐户中提取的资金所作的全部支出，借款人应：
（ｉ）按照键全的会计惯例，保持或促使保持反映这种支出的记录和帐目；
（ｉｉ）保持使证明以上开支的所有记录（合同、定单、发票、帐单、收据及其它文件）保存下来，直到银行收到贷款帐户中最后一笔贷款资金已提取的那一年的审计报告至少一年已上；并且，
（ｉｉｉ）使银行的代表能够检查这些计录。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）由银行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对本节（ａ）段中提及的每一财政年度的各种帐目和记录，包括专用帐户的各类帐目和记录进行审计；
（ｉｉ）尽快，但最迟不晚于每一财政年度终了后的六个月，向银行提交一份由上述审计师们按照银行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告，包括部份关于在此财年期间递交的费用报表，以及这些报表准备过程中的程序和内部要求是否能作为有关提款依据的独立的意见；
（ｉｉｉ）当银行随时提出合理要求时，向银行提供关于上述记录、帐目及审计的其他资料。
第五条 银行的补救措施
５．０１节 根据通则第６．０２节（１）款的规定，补充规定以下事项：
（ａ）广东不能履行其项目协定中所规定的各项义务；
（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件所引起的特殊情况，致使广东不能履行项目协定中的义务；
５．０２节 根据通则第７．０１节（ｈ）款的规定，补充规定以下事项：
（ａ）发生了本协定第５．０１节（ａ）段规定的情况，并且在银行向借款人发出通知后，仍持续存在达九十天之久；
（ｂ）发生本协定第５．０１节（ｂ）段所述的情况。
第六条 生效日期；终止
６．０１节 在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为本贷款协定生效的附加条件，即，借款人的国务院已批准本贷款协定；
６．０２节 本通则第１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为补充事项，包括在准备向银行提交的法律意见或法律意见书内，即，项目协定已得到广东的正式授权或核准，从而使其条款对广东具有法律上的约束力。
６．０３节 兹确定本协定签字后九十（９０）天为《通则》第１２．０４节中所要求的日期。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 为了通则第１１．０３节的目的，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
７．０２节 为了通则第１１．０１节的目的，兹确定以下地址：
借款人方面：
中华人民共和国
北京 １００８２０
三里河
财政部
电报挂号： 电传号码：
ＦＩＮＡＮＭＩＮ ２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
Ｂｅｉｊｉｎｇ
银行方面：
美利坚合众国
华盛顿（哥伦比亚特区） ２０４３３
西北区１８１８Ｈ街
国际复兴开发银行
电报挂号： 电传号码：
ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ ２４８４２３（ＲＣＡ）
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ． ８２９８７（ＦＴＣＣ）
６４１４５（ＷＵＩ）或
１９７６８８（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于开篇述明的日期，在美利坚合众国的哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
中华人民共和国 国际复兴开发银行
授权代表 东亚及太平洋地区代理副行长
赵锡欣 Ｓ．Ｊ．伯基
附件１ 贷款资金的提取
１．下表列举由本贷款资金提供资助的分项类别，每一类别分配的贷款金额，以及每一类别中为此种方式提供资金的分项费用支出的百分比：
类别 分配的贷 提供资金
款金额 占支出的比例
（以等值美元表示） （％）
（１）土建工程：
（ａ）项目的Ａ．１部分 １４４，４００，０００ ３２％
（ｂ）项目的Ｂ．１部分 ３０，６５０，０００ ３２％
（ｃ）项目的Ｃ 部分 １５０，０００ ３２％
（２）项目Ａ．２部分下货
物的供应和安装 ９，１００，０００ ７０％
（３）项目Ａ．３，Ｂ．２
和Ｃ部分下的设备 １２，７００，０００ 国外支出的１００％，
国内支出的１００％（出
厂价）以及当地采购支出
的７５％
（４）项目Ｄ部分下的
咨询服务和培训 ５，３００，０００ １００％
（５）未分配部分 ３７，７００，０００
总 计 ２４０，０００，０００
２．在本附件中使用的：
（ａ）“国外支出”一词，系指以借款人以外的任何国家的货币支付的、由借款人以外的任何国家的领土所提供的货物或服务的费用支出；
（ｂ）“国内支出”一词，系指以借款人的货币所支付的、在借款人的领土内所提供的货物或服务的费用支出。
３．尽管有上述第１段的规定，但是在下面情况下不得提款：
（ａ）对本协定签字之前发生的费用的支付，但发生在１９９２年３月３１日之后签字之前的总额不超过三百一十万美元（ＵＳＤ３，１００，０００）的费用，可以根据本附件类别１（ａ）和类别４进行支付；（ｂ）对子项目的支付，除非该子项目已获得银行的批准。
附件２ 项目说明
本项目旨在帮助借款人的广东省：（ａ）减轻广东的公路交通拥挤，（ｂ）改善广东其他的国道和省道，（ｃ）促进公路技术转让，（ｄ）进一步开发广东的机构在公路设计，计划和优先选择方面的能力。
本项目由下列各部分组成，但为达到上述项目目标，借款人和银行可以通过协商，随时加以修订：
Ａ部分：公路的建设
１．（ａ）建设四车道的、中间分离的、控制入口的公路（ｉ）大约８０公里的佛山—开平公路（ｉｉ）大约１５０公里的龙冈—潭西公路，其中包括测试软土地基状况的两个实验段，（ｂ）沿路的服务设施，包括收费站、养护站、服务和休息区、管理站，以及相关的一些小的土建工程。
２．用于收费、交通监控、通讯和照明的电气、机电设备的供给和安装。
３．为以下内容提供有关的设备：公路的养护和运营，施工质量的监控和环境监控。
Ｂ部分：道路改善
１．在广东承担道路改善计划（ＲＩＰ），包括对总长大约为１，３００公里的国道和省道子项目进行改善、加铺路面、和改造。
２．为省道路网的养护和施工质量的控制开发并实施道路数据库、路面管理系统，并提供相应的设备。
Ｃ部分：道路安全示范计划开发、实施道路安全示范计划，并提供相应的设备。
Ｄ部分：技术援助
１．准备并实施一个新的道路融资体制。
２．为（ａ）公路的建设，和（ｂ）道路改善计划（ＲＩＰ）提供施工监理服务和培训。
３．开发并执行一系列与项目规划、管理、设计、施工、运营管理、养护财务、道路安全、和环境有关的培训计划，包括考察旅行。
本项目预计于１９９８年６月３０日完成。
附件３： 分期偿付时间表
偿付日期 偿付本金★
★本表所列数字相当于每个提款日所确定的等值美元数，见通则３．０４节和４．０３节。
（以美元计）
１９９８年７月１５日 ４，４２５，０００
１９９９年１月１５日 ４，５９０，０００
１９９９年７月１５日 ４，７６５，０００
２０００年１月１５日 ４，９５０，０００
２０００年７月１５日 ５，１３５，０００
２００１年１月１５日 ５，３３０，０００
２００１年７月１５日 ５，５３５，０００
２００２年１月１５日 ５，７４５，０００
２００２年７月１５日 ５，９６０，０００
２００３年１月１５日 ６，１９０，０００
２００３年７月１５日 ６，４２５，０００
２００４年１月１５日 ６，６７０，０００
２００４年７月１５日 ６，９２０，０００
２００５年１月１５日 ７，１８５，０００
２００５年７月１５日 ７，４６０，０００
２００６年１月１５日 ７，７４０，０００
２００６年７月１５日 ８，０３５，０００
２００７年１月１５日 ８，３４０，０００
２００７年７月１５日 ８，６５５，０００
２００８年１月１５日 ８，９８５，０００
２００８年７月１５日 ９，３３０，０００
２００９年１月１５日 ９，６８０，０００
２００９年７月１５日 １０，０５０，０００
２０１０年１月１５日 １０，４３０，０００
２０１０年７月１５日 １０，８３０，０００
２０１１年１月１５日 １１，２４０，０００
２０１１年７月１５日 １１，６６５，０００
２０１２年１月１５日 １２，１１０，０００
２０１２年７月１５日 １２，５７０，０００
２０１３年１月１５日 １３，０５５，０００
提前偿付的贴水
根据通则第３．０４节（ｂ）款的规定，对提前偿还贷款本金应付贴水按下列提前偿付时间及相应的贴水率执行：
提前偿付时间 贴水率
在提前偿付日适用于
贷款的利率（以年百分
比表示）乘以
到期前不满三年 ０．１５
到期前超过三年但不满六年 ０．３０
到期前超过六年但不满十一年 ０．５５
到期前超过十一年但不满十六年 ０．８０
到期前超过十六年但不满十八年 ０．９０
到期前超过十八年 １．００
附件４ 专用帐户
１．在本附件中使用的：
（ａ）“合格类别”一词系指本协定附件１第１段表格内所列举的类别１、２、３、４；
（ｂ）“合格支出”一词系指为支付本项目所需的货物及服务的合理费用，并按照本协定附件１的规定，由本贷款资金随时对合格类别所作的支出；
（ｃ）“核定分配额”一词系指按照本附件第３（ａ）段的规定从贷款帐户中提取并存入专用帐户的相当于１２，０００，０００美元的款项；
２．从本专用帐户中所进行的支付，应仅限于符合本附件规定的合格支出。
３．在银行收到它认为满意的专用帐户已正式开设的证据后，就可按下述办法提取核定分配额，并在以后为补充该专用帐户而进行提款：
（ａ）为了核定分配额的提取，借款人应向银行提出一次或数次申请，将不超过上述核定分配额总数的款项存入专用帐户。在这些申请的基础上，银行将代表借款人从贷款帐户中提取借款人所申请的一笔或数笔金额并将其存入专用帐户。
（ｂ）（ｉ）借款人应按照银行所规定的间隔时间，向银行提出补充专用帐户的申请。
（ｉｉ）在提出回补申请之前或在提出回补申请的时候，借款人应根据本附件第四段的要求向银行提供证明材料。在此申请的基础上，银行将代表借款人从贷款帐户中提款并存入专用帐户中，该存款额应为借款人所要求回补的数额，但不得超过已从专用帐户支付的合格支出额。
每一笔这类存款都应由银行按照其相应的合格类别和相应的等值金额，从贷款帐户中提取。同时，银行应得到证明提款申请是正当的材料。
４．对借款人每笔通过专用帐户进行的支付，当银行提出合理要求时，借款人应向银行提交说明此笔支付属于合格支出的这类文件及其它证明材料。
５．尽管有本附件第３段的规定，在出现下列任一情况时，银行不应被要求继续向专用帐户中存款：
（ａ）如果银行已确定借款人可以根据通则第５条和本协定第２．０２节（ａ）段的规定，直接从贷款帐户中提款时；或
（ｂ）当分配给各合格类别的未提取的贷款总额，减去银行根据通则５．０２节的规定就本项目所作的任何未支付的特别承诺金额，等于核定分配额的两倍时。
此后，从贷款帐户余额中提取资金分配给各合格类别时，应按照银行给借款人的通知中所规定的程序办理。该种款项的继续提取，只能在银行已满意地认为截止通知之日专用帐户中存款余额将被用来支付一切合格支出以后才能进行。
６．（ａ）如果银行已确定从专用帐户的支付：（ｉ）是不符合本附件第２段规定的支出或金额；或（ｉｉ）不能由提交给银行的证据所证明时，应银行的通知，借款人应立即：（Ａ）提供银行要求的补充证据；或（Ｂ）存入专用帐户（或，如果银行这样要求，偿还给银行）相当于不合格的或不能被证明的支付或部分支付。除非银行另行同意，在借款人向银行提供上述证据或向专用帐户存款或向银行偿还之前，银行将不会继续向专用帐户中存款。
（ｂ）如果银行已确定专用帐户中的未偿付部分将不被要求用来对合格支出进行支付时，应银行的通知，借款人应立即将此未偿付的部分偿还给银行。
（ｃ）借款人可以，在通知银行后，将存在专用帐户中全部或部分存款偿还给银行。
（ｄ）根据本附件第６（ａ）、（ｂ）、（ｃ）段的规定偿还给银行的款项应计入本项目的贷款帐户。这笔款项可以根据本协定（包括通则）的有关条款继续提取或注销。
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
中国证券监督管理委员会令第66号
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经2009年12月16日中国证券监督管理委员会第265次主席办公会议审议通过，现予公布，自 2010年2月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○九年十二月十六日
附件：中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定.doc
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
第一章 总 则
第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。
第三条 中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。
申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。
第四条 中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。
法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。
第五条 中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。
第六条 中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。
第二章 一般程序
第一节 受理
第七条 中国证监会实施行政许可，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。
第八条 申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。
申请人提交申请材料，应当填写《申请材料情况登记表》。
第九条 受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。
第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。
第十一条 负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。
第十二条 需要申请人补正申请材料的，受理部门应当出具补正通知；申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，应当将申请材料退回申请人并予以登记。
申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。
受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。
第十三条 申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书、撤回申请的报告，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。
将申请材料退回申请人，应当留存一份申请材料（或复印件）。
第十四条 申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。
决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。
第十五条 申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：
（一）通知申请人补正申请材料，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料；
（二）申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式；
（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或者其受托人取回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，经登记后将申请材料退回申请人。
第十六条 受理或者不予受理申请决定，应当自出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起两个工作日内作出，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。
第二节 审 查
第十七条 审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交书面回复意见；确有困难的，可以提交延期回复的书面报告，并说明理由。
确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。
申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。
书面反馈意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记。
审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。
第十八条 需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录，并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。
需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理，并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。
第十九条 审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。
对有关举报材料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查：
（一）要求申请人作出书面说明；
（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；
（三）委托有关中介机构进行实地核查；
（四）直接进行实地核查；
（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。
需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。
第三节 决 定
第二十条 在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：
（一）申请人主动要求撤回申请；
（二）申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；
（三）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；
（四）申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分；
（五）申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。
第二十一条 申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，留存一份申请材料（或复印件），登记后将申请材料退回申请人。
第二十二条 在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：
（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；
（二）申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；
（三）对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；
（四）申请人主动要求中止审查，理由正当。
法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。
第二十三条 因本规定第二十二条第一款第（一）项至第（三）项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。
申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。
第二十四条 中国证监会根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，作出准予或者不予行政许可的决定。
作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第二十五条 作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：
（一） 中国证监会的批准文件；
（二） 资格证、资质证或者其他合格证书；
（三） 许可证、执照或者其他许可证书；
（四） 法律、行政法规规定的其他行政许可证件。
第三章 简易程序
第二十六条 事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。
适用简易程序的行政许可事项，由中国证监会予以公布。
第二十七条 适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。
第二十八条 审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，依照本规定第十七条的规定办理。
第二十九条 适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。
第四章 特殊程序
第三十条 派出机构进行初步审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构依照本规定第二章第一节的规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。
中国证监会根据审查情况和派出机构的初步审查意见，作出准予或者不予行政许可的决定。
第三十一条 中国证监会审查、派出机构出具书面意见的行政许可，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。
中国证监会根据审查情况和派出机构的意见，作出准予或者不予行政许可的决定。
第三十二条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，中国证监会主办的，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。
中国证监会提出审查意见，将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。
第三十三条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，其他行政机关主办的，由受理部门接收、登记申请材料。
中国证监会审查会签后，退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。
第五章 期限与送达
第三十四条 除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第三十六条 需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不计算在本章规定的期限内。
第三十七条 需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间，不计算在本章规定的期限内。
第三十八条 依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间，不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。
第三十九条 依照本规定中止审查行政许可申请的，自书面通知中止审查之日起至书面通知恢复审查之日止的时间，不计算在本章规定的期限内。
第四十条 作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起10个工作日内向申请人送达本规定第二十五条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。
第四十一条 在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，应当加盖中国证监会行政许可专用章。
由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。
在行政许可决定环节送达的中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，应当加盖中国证监会印章。
第四十二条 补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。
依据本规定第三十条、第三十一条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。
第四十三条 行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。
第四十四条 申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。
第四十五条 申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。
第四十六条 申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。
第六章 公 示
第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。
依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。
第四十八条 中国证监会采取下列方式进行公示：
（一） 在中国证监会互联网站上公布；
（二） 印制行政许可手册，并放置在办公场所；
（三） 在办公场所张贴；
（四）其他有效便捷的公示方式。
第四十九条 申请人要求对公示内容予以说明、解释的，审查部门予以说明、解释。
第五十条 作出准予或者不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起20个工作日内在中国证监会互联网站上予以公布；但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。
中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予或者不予行政许可决定。
第七章 附 则
第五十一条 法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定的，从其规定。
本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，依照具体程序规定执行。
本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。
第五十二条 中国证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。
第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。
